中航证券有限公司关于
恒宇信通航空装备（北京）股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中航证券有限公司（以下简称“中航证券”、“本保荐机构”）作为恒宇信通航
空装备（北京）股份有限公司（以下简称“恒宇信通”、“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
法规规章的要求，对公司 2021 年年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具
体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 8 日签发的证监许可[2021]742
号文《关于同意恒宇信通航空装备（北京）股份有限公司首次公开发行股票的批
复》，恒宇信通航空装备（北京）股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通
股 1,500.00 万股，每股发行价格为人民币 61.72 元，股款以人民币缴足，计人民
币 925,800,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计
人民币 68,068,012.97 元后，净募集资金共计人民币 857,731,987.03 元，上述资金
于 2021 年 3 月 29 日到位，业经中审众环会计师事务所验证并出具众环验字（2021）
0800001 号验资报告。
2、募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余明细情况如下：
单位：人民币元
募集资金总额 925,800,000.00
减：发行费用 68,068,012.97
募集资金净额 857,731,987.03
减：募集资金投资项目累计投入金额 101,683,687.54
其中：报告期内募集资金投资项目投入金额 101,683,687.54
加：利息收入 1,687,659.59
减：手续费支出 750.73
尚未使用的募集资金余额 757,735,208.35
其中：银行活期存款 157,735,208.35
银行七天通知存款 600,000,000.00
二、募集资金存放与管理情况
1、募集资金管理制度和募集资金三方监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指
引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件，公司已制定《募集资金管
理制度》，并根据《募集资金管理制度》的要求，将募集资金存放于为本次发行
开立的募集资金专项账户，并于 2021 年 3 月 29 日公司与保荐机构、存放募集资
金的各银行签订了《募集资金三方监管协议》，并在其下属行开立了募集资金专
项账户，对募集资金的存放和使用进行了专户管理。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
2、募集资金专户存储情况
公司于 2021 年 05 月 10 日召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常经
营、募集资金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下，公司使用额度不超过
人民币 6.00 亿元（含本数）闲置募集资金及额度不超过 2.00 亿元（含本数）自
有资金进行现金管理，在上述额度和决议的有效期内，资金可以滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用首次公开发行股票募集资金购买的银行
理财产品为七天通知存款，均未赎回。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账户 金额
中国民生银行股份有限公司北京顺义支行 686777880 121,470,742.31
中国光大银行股份有限公司北京顺义支行 35390180807360907 11,170,430.87
中信银行北京花园路支行 8110701014102067505 25,094,035.17
合计 157,735,208.35
注：银行账户余额与尚未使用的募集资金余额差异为 600,000,000.00 元，为利用闲置募集资
金购买的七天通知存款。
三、2021 年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021 年度，公司新增母公司恒宇信通作为募投项目“新一代航电系统设备
产业化建设项目”及“航空机载装备及配套仪器设备研发中心建设项目”的实施
主体，与全资子公司芯一大略公司共同实施募投项目。具体详情见公司于 2021
年 8 月 27 日在深圳证券交易所发布的《恒宇信通航空装备（北京）股份有限公
司关于增加募投项目实施主体的公告》。
（三）募集资金投资项目先期投入置换情况
2021 年 8 月 26 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自 筹 资 金 的 议 案 》， 同 意 以 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金
87,720,999.48 元 及 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 4,985,052.54 元 ， 合 计
92,706,052.02 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（五）节余募集资金使用情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 净 额 为 85,773.20 万 元 ， 超 募 资 金 为
45,746.43 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，超募资金全部用于购买银行七天通知
存款，均未赎回。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 757,735,208.35
元，募集资金监管账户余额 157,735,208.35 元，公司利用闲置募集资金购买银行
七天同存款 600,000,000.00 元，均未赎回。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、
不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查工作
保荐机构通过资料审阅、银行账单核对等多种方式，对恒宇信通募集资金的
存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，从公司募集资金的管理、
募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、
合理性及有效性进行了核查。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：恒宇信通 2021 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、
法规和规范性文件的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有关募集资金使用的信息披露
及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（以下无正文，为《中航证券有限公司关于恒宇信通航空装备（北京）股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
石运雷 司 维
中航证券有限公司
年 月 日
6
附表一：2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：恒宇信通航空装备（北京）股份
金额单位：人民币万元
有限公司
募集资金总额 85,773.20 本年度投入募集资金总额 10,168.36
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 10,168.36
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目达到
是否已变更 调整后投 截至期末 截至期末投资 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 本年度投入 预定可使
项目（含部 资总额 累计投入 进度（%）(3) 实现的 到预计 是否发生重
向 诺投资总额 金额 用状态日
分变更） (1) 金额(2) ＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
期
承诺投资项目
新一代航电系统设备产业化
否 26,381.50 26,381.50 9,355.45 9,355.45 35.46 0.00 - 否
建设项目
航空机载装备及配套仪器设
否 6,924.07 6,924.07 812.91 812.91 11.74 0.00 - 否
备研发中心建设项目
补充流动资金 否 6,721.20 6,721.20 0.00 - 否
承诺投资项目小计 40,026.77 40,026.77 10,168.36 10,168.36 0.00 -
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超募资金 45,746.43 万元，该部分超募资金目前存放在募集资金专户及进行现金管理，
超募资金的金额、用途及使用进展情况
超出募投项目计划所需资金额部分将用于其他与主营业务相关的营运资金项目。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
2021 年度，公司新增母公司恒宇信通作为上述募投项目“新一代航电系统设备产业化建设项
募集资金投资项目实施方式调整情况 目”及“航空机载装备及配套仪器设备研发中心建设项目”的实施主体，与全资子公司芯一大略
共同实施募投项目。
2021 年 8 月 26 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，《关于使用募集资金置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况 先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金 87,720,999.48 元及已支付发 行费用的自筹资金 4,985,052.54 元，合计
92,706,052.02 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年 4 月 19 日，公司召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第八次会议审议，
并于 2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了了《关于使用部分闲置募集
资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建
用闲置募集资金进行现金管理情况 设进度及确保资金安全的情况下，公司使用额度不超过人民币 6.00 亿元（含本数）闲置募集
资金及不超过人民币 2.00 亿元（含本数）自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和决议的有效期内，资金可以滚动使用，并授
权公司管理层实施相关事宜。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并将按计划用于
尚未使用的募集资金用途及去向
募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
