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公司公告

共同药业:中信证券股份有限公司关于湖北共同药业股份有限公司2021年半年度跟踪报告2021-08-31  

                                                 中信证券股份有限公司
                关于湖北共同药业股份有限公司
                       2021 年半年度跟踪报告


保荐机构名称:中信证券股份有限公司       被保荐公司简称:共同药业
保荐代表人姓名:彭浏用                   联系电话:0755-23835266

保荐代表人姓名:周游                     联系电话:0755-23835216



一、保荐工作概述
                     项     目                                 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                  是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                              无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内                   是
控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                  是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                         保荐机构每月取得公司
                                                      募集资金专户资金变动
                                                      情况和大额资金支取使
                                                      用情况

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                    是

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                                        0次
(2)列席公司董事会次数                                          0次

(3)列席公司监事会次数                                          0次


                                     1
5.现场检查情况

(1)现场检查次数                              0 次,拟下半年展开现
                                                     场检查
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                  2次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                   无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                  0次

(2)报告事项的主要内容                              不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                             否

(2)关注事项的主要内容                              不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                      不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                  0 次,拟下半年展开培
                                                     训工作

(2)培训日期                                        不适用

(3)培训的主要内容                                  不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                           无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事   项                存在的问题       采取的措施

1.信息披露                               无          不适用

2. 公 司 内 部 制 度 的 建立 和          无          不适用



                                     2
执行

3.“三会”运作                         无                 不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际 控制 人
                                        无                 不适用
变动

5.募集资金存放及使用                    无                 不适用

6.关联交易                              无                 不适用

7.对外担保                              无                 不适用

8.收购、出售资产                        无                 不适用

9. 其 他 业 务 类 别 重 要事 项
( 包 括 对外 投 资 、风 险 投
                                        无                 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情          无                 不适用
况

11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                        无                 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)



三、公司及股东承诺事项履行情况

                                    是否
        公司及股东承诺事项                   未履行承诺的原因及解决措施
                                  履行承诺

1.股份限售安排、自愿锁定股份、
                                        是             不适用
延长锁定期限的承诺

2.公开发行前持股 5%以上的主要
                                        是             不适用
股东的减持意向的承诺
3.稳定股价的承诺                       是             不适用
4.依法承担赔偿或者补偿责任的承          是             不适用

                                    3
诺

5.关于填补被摊薄即期回报的措施
                                                是                不适用
及承诺
6.关于利润分配的承诺                            是                不适用

7.关于避免同业竞争的承诺                        是                不适用

8.关于规范和减少关联交易的承诺                  是                不适用

9.关于不占用公司资金的承诺                      是                不适用

10.关于缴纳社保和公积金的承诺                   是                不适用

11.关于欺诈发行上市的股份购回
                                                是                不适用
与回购承诺



四、其他事项

           报告事项                                     说   明

1.保荐代表人变更及其理由

2. 报 告 期 内中 国 证监 会 和 本       2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日,存在以下中国
所对保荐机 构或者其 保荐的 证监会(包括派出机构)和贵所对本保荐机构或
公司采取监 管措施的 事项及 者保荐的公司采取监管措施的事项:
整改情况                                1、2021 年 1 月 7 日,中国证监会厦门监管局
                                    对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司(以
                                    下简称“盛屯矿业”)出具《厦门证监局关于对盛
                                    屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决
                                    定》(中国证券监督管理委员会厦门监管局行政
                                    监管措施决定书〔2021〕4 号),认为盛屯矿业
                                    2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审
                                    议披露,2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务
                                    不具备商业实质,2018 年、2019 年存在生产成本
                                    核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情
                                    况,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办
                                    法》(证监会令第 40 号)第二条、第四十八条的

                                            4
                           规定。
                               我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高
                           度重视,仔细分析问题原因,并落实整改,督促
                           相关人员加强相关法律、法规的学习,完善信息
                           披露工作,切实提升公司规范运作水平,杜绝类
                           似情况再次发生。
                               2、2021 年 1 月 23 日,中国证监会深圳监管
                           局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股
                           份有限公司采取责令改正措施的决定》(中国证
                           券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定
                           书〔2021〕5 号),上述监管措施认定:私募基金
                           托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨
                           慎;个别首次公开发行保荐项目执业质量不高,
                           存在对发 行人 现金交 易等情 况关 注和披 露不充
                           分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回
                           收性等情况核查不充分等问题;公司个别资管产
                           品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》
                           规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务
                           管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
                           《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。
                               我公司在收到上述监管函件后高度重视,对
                           私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业
                           务进行深入整改,建立健全并严格执行内控制度
                           和流程规范,保障业务规范开展,谨慎勤勉履行
                           职责。

3.其他需要报告的重大事项       无


(以下无正文)




                                    5
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于湖北共同药业股份有限公司 2021
年半年度跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人:




                  彭浏用                      周   游




                                                   中信证券股份有限公司


                                                           年   月   日




                                   6