祥源新材：首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告2021-04-09
湖北祥源新材科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网上定价发行申购情况及中签率公告
保荐机构(主承销商)：华林证券股份有限公司
湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“祥源新材”或“发行人”或“公
司”）首次公开发行不超过 17,974,514 股人民币普通股（A 股）并在创业板上市
的申请经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，
并获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]838 号
文予以注册。
本次发行采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存
托凭证市值的社会公众投资者直接定价发行（以下简称“网上发行”）的方式，全
部为新股，不安排老股转让。本次公开发行股票数量为 17,974,514 股，其中网上
发行 17,974,500 股，占本次发行总量的 99.9999%，未达深市新股网上申购单位
500 股的余股 14 股由保荐机构（主承销商）华林证券股份有限公司（以下简称
“华林证券”或“保荐机构（主承销商）”）包销。
保荐机构（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况
进行了统计，结果如下：
本 次 网 上 定 价 发 行 有 效 申 购 户 数 为 13,539,728 户 ， 有 效 申 购 股 数 为
141,705,915,000 股，配号总数为 283,411,830 个，起始号码为 000000000001，截
止号码为 000283411830。本次网上定价发行的中签率为 0.0126843682%，网上投
资者有效申购倍数为 7,883.71944 倍。
发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021 年 4 月 9 日（T+1 日）上午在深
圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 308 室进行本次网上发行申购的摇号抽签，
并将于 2021 年 4 月 12 日（T+2 日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》和《证券日报》上公布网上摇号中签结果。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2021 年 4 月 12 日（T+2
日）及时履行缴款义务。
1、网上投资者申购新股摇号中签后，应根据 2021 年 4 月 12 日（T+2 日）
公告的《湖北祥源新材科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网
上定价发行摇号中签结果公告》履行资金缴款义务。网上投资者款项划付需遵守
投资者所在证券公司的相关规定。2021 年 4 月 12 日（T+2 日）日终中签的投资
者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生
的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。
中签投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、本次网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票
在深交所上市之日起即可流通。
3、当出现网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%
时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自
结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含
次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申
购。
发行人：湖北祥源新材科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华林证券股份有限公司
2021 年 4 月 9 日
（本页无正文，为《湖北祥源新材科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》之签章页）
发行人：湖北祥源新材科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《湖北祥源新材科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》之签章页）
保荐机构（主承销商）：华林证券股份有限公司
年 月 日
