证券代码：300980 证券简称：祥源新材 公告编号：2022-010
湖北祥源新材科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称
“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份限售期为自公司首
次公开发行并上市之日起 12 个月。本次解除限售股东数量共计 7 户，股份的数
量为 16,033,542 股，占公司总股本的 22.30%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 4 月 21 日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]838 号）同意注册，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 17,974,514 股，每股面值 1.00 元，发行价为
每股人民币 32.77 元。首次公开发行股票后，公司注册资本由人民币 53,923,542
元增加至 71,898,056 元,总股本由 53,923,542 股增加至 71,898,056 股，其中无流
通 限 制 及限 售安 排 的股 票 数量 为 17,974,514 股 ，占 发 行后 总股 本 的比 例 为
25%，有流通限制或限售安排股票数量为 53,923,542 股，占发行后总股本的比
例为 75%。公司股票已于 2021 年 4 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市交
易。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的各项承诺
本次申请解除股份限售的股东分别为湖北量科高投创业投资有限公司、湖
北兴发高投新材料创业投资基金合伙企业（有限合伙）、湖北高富信创业投资
有限公司、湖北省高新产业投资集团有限公司、湖北楚商澴锋创业投资中心
（有限合伙）、宁波梅山保税港区领慧投资合伙企业（有限合伙）、盛慧（广
东）股权投资合伙企业（有限合伙），前述股东在《首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》
中关于限售的承诺如下：
1、股份锁定和转让限制的承诺
前述股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回
购其所持有的该等股份。
2、持股意向及减持意向
（1）对于本次公开发行前持有的公司股份，本企业将严格遵守已作出的关
于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次公开发
行前持有的公司股份。本企业所持发行人股份减持价格根据当时的二级市场价
格确定，并应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求；
（2）本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（3）本企业减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
（二）本次申请解除股份限售的股东履行承诺的情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均 严格履行了上述承
诺，不存在违反上述承诺的情形。
（三）本次申请解 除股份限售的股东不存在非经营性占用上 市资金的情
形，公司不存在违法违规为其提供担保的情况
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 4 月 21 日（星期四）。
2、本次解除限售股东数量共计 7 户，股份的数量为 16,033,542 股，占公司
总股本的 22.30%。
3、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解除限售
序 持有限售股份 本次解除限售股
股东名称 股份数量占总
号 总数（股） 份数量（股）
股本比例
湖北量科高投创业投资
1 4,277,600 4,277,600 5.95%
有限公司
湖北兴发高投新材料创
2 业投资基金合伙企业 2,140,000 2,140,000 2.98%
（有限合伙）
湖北高富信创业投资有
3 2,138,800 2,138,800 2.97%
限公司
湖北省高新产业投资集
4 1,420,000 1,420,000 1.98%
团有限公司
湖北楚商澴锋创业投资
5 3,200,000 3,200,000 4.45%
中心（有限合伙）
宁波梅山保税港区领慧
6 投资合伙企业（有限合 1,428,571 1,428,571 1.99%
伙）
盛慧（广东）股权投资
7 1,428,571 1,428,571 1.99%
合伙企业（有限合伙）
合计 16,033,542 16,033,542 22.30%
注 1：上数据如存在尾数差，为四舍五入所致。
注 2：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
注 3：公司原董事晏绍康（已于 2021 年 10 月 29 日离任）持有武汉高晖创投管理顾问
有限公司 10%的股权，而武汉高晖创投管理顾问有限公司持有公司股东量科高投 1.18%的
股权，即晏绍康间接持有公司 0.01%的股份。根据其在招股说明书中的承诺，本人所持股
份锁定期满后，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过其
直接或间接持有的公司股份总数的 25%；如果在公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月
内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；如果在
公司首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日
起 12 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；在离职后半年内，不转让其直接或间接
所持有的公司股份。
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增 本次变动后
减
股份性质
数量（股） 比例 （+、-） 数量（股） 比例
（股）
一、有限售条件股份 53,923,542 75.00% -16,033,542 37,890,000 52.70%
二、无限售条件股份 17,974,514 25.00% +16,033,542 34,008,056 47.30%
三、股份总额 71,898,056 100.00% - 71,898,056 100.00%
注：上表暂不考虑本次实际可上市流通数量影响，本次解除限售后的股本结构以中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，本次
解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次
解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东所作相关承诺；截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股
份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次首次公开发行股份部分限售股解禁上市流通事项无异
议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司首次公开发
行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
湖北祥源新材科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 19 日
