华林证券股份有限公司关于
湖北祥源新材科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为湖北
祥源新材科技股份有限公司（以下简称“祥源新材”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规则的要求，对祥源新
材 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕838 号）同意注册，祥源新材首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,974,514 股，每股面值 1.00 元，发行
价为每股人民币 32.77 元。募集资金总额为人民币 58,902.48 万元，扣除发行费
用总额（不含增值税）人民币 6,356.53 万元，募集资金净额为人民币 52,545.95
万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 14 日对祥源新材首
次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验
[2021]157 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 52,545.95
项目投入 B1
使用超募资金补充流动
B2
资金
截至期初累计发生额
使用闲置募集资金购买
B3
理财产品净额
利息收入净额 B4
项目投入 C1 11,371.95
使用超募资金补充流动
C2 2,000.00
资金
使用闲置募集资金购买
本期发生额 C3 87,600.00
理财产品
使用闲置募集资金赎回
C4 48,700.00
理财产品
利息收入净额 C5 372.85
项目投入 D1=B1+C1 11,371.95
使用超募资金补充流动
D2= B2+C2 2,000.00
资金
截至期末累计发生额
使用闲置募集资金购买 D3=B3+C3-
38,900.00
理财产品净额 C4
利息收入净额 D4=B4+C5 372.85
E=A-D1-D2-
应结余募集资金 646.85
D3+D4
实际结余募集资金 F 646.85
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（深证上〔2020〕1292 号）
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》
（深证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际
情况，制定了《湖北祥源新材科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称
《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构华林证券于 2021 年 5 月 6 日分别与兴业银行
股份有限公司武汉分行、招商银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限公
司武汉分行、中国农业银行股份有限公司汉川市支行、华夏银行股份有限公司武
汉分行光谷科技支行和中国工商银行股份有限公司汉川支行签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
募集资金专
兴业银行股份有限公司武汉分行 416070100100337518 4,272,446.45
户
募集资金专
招商银行股份有限公司武汉分行 712900064810704 2,096,133.92
户
募集资金专
中信银行股份有限公司武汉分行 8111501013000823774 83,133.37
户
中国农业银行股份有限公司汉川 募集资金专
17531401040007146 11,938.19
市支行 户
华夏银行股份有限公司武汉分行 募集资金专
11165000000603526 4,339.94
光谷科技支行 户
中国工商银行股份有限公司汉川 募集资金专
1812022129200294165 550.64
支行 户
合 计 6,468,542.51
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表
详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
2、本期超额募集资金的使用情况
经 2021 年 9 月 10 日公司第二届董事会第二十次会议第四次临时股东大会
决议通过，同意公司使用超额募集资金 2,000 万元永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
新材料技术研发中心建设项目不产生直接的财务收益，该项目实施可有助于
公司改善技术研发条件，优化研发人员结构，实现公司研发实力的进一步提升，
开发出品类更多且性能卓越的发泡材料，增强公司的技术水平和市场竞争力，为
公司在日益增长的市场中取得更大的市场份额奠定坚实的技术基础。故该项目无
法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与使用
情况进行了鉴证并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审
〔2022〕2830 号），其鉴证结论为：“我们认为，祥源新材董事会编制的 2021
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 深证上〔2022〕14 号）
及相关格式指引的规定，如实反映了祥源新材募集资金 2021 年度实际存放与使
用情况。”
七、保荐机构核查程序
保荐机构通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对祥源新材
募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容
包括：查阅祥源新材募集资金存放银行对账单；抽查大额募集资金使用原始凭证；
查阅中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料；与公
司有关人员进行访谈。
八、保荐机构专项核查结论性意见
保荐机构经核查后认为：祥源新材 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使
用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在损害公司和股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
【本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
胡雨珊 谢胜军
华林证券股份有限公司
年 月 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
金额单位：人民币万元
募集资金总额 52,545.95 本年度投入募集资金总额 13,371.95
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 13,371.95
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 投资进度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目（含部 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 是否发生
和超募资金投向 投入金额 （%） 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更） 额 (1) (2) 重大变化
(3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1. 年产 1.1 亿平
方米聚烯烃发泡 尚未建设完
否 34,808.89 34,808.89 6,371.95 6,371.95 18.31 否
材料产业化建设 成
项目
2. 新材料技术研
否 5,944.55 5,944.55 不适用 否
发中心建设项目
3.补充营运资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 否
承诺投资项目小 45,753.44 45,753.44 11,371.95 11,371.95
计
超募资金投向
1. 补充流动资金 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 不适用 否
超募资金投向小
2,000.00 2,000.00 2,000.00
计
合 计 － 45,753.44 47,753.44 13,371.95 13,371.95 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 52,545.95 万元，扣除前述募集资金投资项目资金需
求后，超募资金总额为 6,792.51 万元。经 2021 年 9 月 10 日公司第二届董事会第二十次会议和第四次临时
超募资金的金额、用途及使用进展情况
股东大会决议通过，同意公司使用超募资金 2,000 万元永久补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，尚未
使用的闲置超募资金均用于现金管理，依公司后续发展需要及相关规定确定具体用途。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经 2021 年 7 月 9 日公司第二届董事会第十九次会议决议，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目
的自筹资金人民币 2,820.89 万元。本次募集资金投资项目先期投入及置换情况业经天健会计师事务所（特
募集资金投资项目先期投入及置换情况
殊普通合伙）鉴证，并出具《关于湖北祥源新材科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》（天健审〔2021〕8726 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 经 2021 年 4 月 2 日公司第二届董事会第十七次会议和 2021 年 4 月 19 日第三次临时股东大会审议决议，同
意在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司拟使用不超过人民币 50,000.00 万元的闲置募集资金及
不超过人民币 10,000.00 万元的自有资金进行现金管理。募集资金用于购买安全性高、流动性好、投资期限
最长不得超过十二个月的现金管理产品。公司 2021 年度购买理财产品 87,600.00 万元，赎回理财产品
48,700.00 万元，2021 年度购买理财产品实现利息收入 296.71 万元，累计实现利息收入 296.71 万元。截至
2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金除进行现金管理的资金外，均存放于募集资金专户，并将继续用
于投入公司承诺的募投项目。
截至 2021 年 12 月 31 日，新材料技术研发中心建设项目尚未开始投入， 原因系基于公司发展，公司在武
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 汉已有研发中试基地，在募投项目上先以生产扩产的年产 1.1 亿平方米聚烯烃发泡材料产业化建设项目为
主。