湖北祥源新材科技股份有限公司

                         2021年度独立董事述职报告

                                    （卢爱平）



    本人作为湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届、第三届董
事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，在2021年
的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，不受公司大股东、实际控制人或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现
将本人在2021年履行职责情况述职如下：

    一、出席会议情况

    2021年度，本人参加了公司历次召开的董事会和公司股东大会，公司的董事会、股东
大会召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。2021年
度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。

    本人出席2021年度公司董事会及股东大会的情况如下：

     报告期内董事会召开次数                             10次
                                                                      是否连续两
                         应出席次    亲自出席   通讯或委托
董事姓名    具体职务                                       缺席次数   次未亲自出
                             数        次数     表决次数
                                                                        席会议
 卢爱平    独立董事      10             10          0          0          否
   报告期内股东大会召开次数                             6次
 卢爱平    独立董事       6             6           0          0          否

    本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司
两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对2021年度提交董事会审议表决的所有议
案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

    二、对公司重大事项发表意见情况

    2021年度，本人积极了解公司状况，认真审阅各次董事会的议案，按照中国证监
                                        -1-
会、深圳证券交易所的有关要求并根据《公司章程》和《独立董事工作细则》中的相关
规定，基于独立判断的立场，对以下事项发表了独立意见，具体如下：

序                                                                           意见
        日期       会议                          事项
号                                                                           类型
                第二届董事
      2021年4              公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
 1              会第十七次                                                   同意
       月2日               管理
                    会议
                           （1） 公司 控股 股东 及其他 关联 方占 用公 司资
                第二届董事 金、公司对外担保情况
      2021年4
 2              会第十八次 （2）公司2020年度利润分配预案                     同意
       月27日
                    会议   （3）公司2020年度内部控制自我评价报告
                           （4）公司续聘2021年度审计机构
                第二届董事
      2021年7
 3              会第十九次 公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金            同意
       月9日
                    会议
                           （1）公司控股股东及其他关联方占用公司资金
                           和对外担保情况
                第二届董事
      2021年8              （2）公司2021年半年度募集资金存放与实际使
 4              会第二十次                                                   同意
       月24日              用情况
                    会议
                           （3）公司使用部分超募资金永久补充流动资金
                           （4）公司与关联方进行日常关联交易相关事项
                           （1）公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
       2021年   第二届董事
                           非独立董事候选人
 5     10月13   会第二十一                                                   同意
                           （2）公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
         日       次会议
                           独立董事候选人
       2021年   第二届董事
                           公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募
 6     10月21   会第二十二                                                   同意
                           集资金等额置换
         日       次会议
       2021年   第三届董事
 7     10月29   会第一次会 公司聘任高级管理人员                              同意
         日           议

     三、专业委员会履职情况

     2021年度任职期间，本人任第二届、第三届董事会提名委员会主任委员，任第二届、
第三届董事会审计委员会委员。各专业委员会均严格按照相关要求审议公司各重大事项，
达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。

     作为第二届、第三届董事会提名委员会主任委员，本人严格按照监管要求对公司董
事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，切实履行提名委员会的专业职能。

     作为第二届、第三届董事会审计委员会委员，本人认真听取管理层对公司全年生产经
                                       -2-
营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作进展情
况，与会计师事务所就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行了
审计委员会的专业职能。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2021年度，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控
制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他
董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的
影响，关注传媒、网络中有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌
握公司的运行动态。

    五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    1、切实履行独立董事职责，在召开董事会审议相关议案时，对公司提前提供的相
关具体资料进行认真研究，核查实际情况，利用自身的专业知识和经验，对审议事项做
出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，对涉及关联交易的议案发表了事前认可
意见。在工作中保持充分的独立性，切实维护公司和全体股东的合法权益。

    2、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了
董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。

    六、培训和学习情况

    本人自担任公司的独立董事以来，注重对上市公司相关法律、法规和规范性文件的
学习，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履
职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提升了自身对公司运作的监督能
力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    七、其他工作情况

    1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；

    2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；

    3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

    4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

                                       -3-
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决
策，为公司的健康发展谏言献策。2022年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识
和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。




                                                         独立董事：卢爱平

                                                             2022年4月22日




                                     -4-