苏文电能科技股份有限公司 2020 年年度监事会工作报告


                           苏文电能科技股份有限公司
                           2020 年年度监事会工作报告
         本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在 2020 年严格按照《公司法》
     和《公司章程》相关规定，遵守诚信原则，恪尽职守，充分行使对公司董事及高
     级管理人员的监督职能， 维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良
     性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情
     况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了
     监督和核查，推动公司规范化运作。现将 2020 年度监事会工作情况报告如下：

         一、监事会会议召开情况

         2020 年公司监事会共召开 6 次会议，会议召开与表决程序均符合相关规定，
     具体情况如下：




序
          届次            召开日期                                审议内容
号

                                           审议通过《关于修改公司首次公开发行人民币普通股（A

                                           股）并在创业板上市方案的议案》《关于修改公司首次
      第一届监事会
1                     2020 年 1 月 16 日   公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》《关
       第九次会议
                                           于修改提请股东大会授权董事会全权办理与本次股票

                                           发行并上市相关的具体事项的议案》

      第一届监事会                         审议通过《关于确认北控余热蒸汽项目相应固定资产计
2                     2020 年 2 月 1 日
       第十次会议                          提减值准备的议案》

                                           审议通过《2019 年年度监事会工作报告》《2019 年年

                                           度财务决算报告》《2020 年年度财务预算报告》《2019

      第一届监事会                         年年度内部控制自我评价报告》《关于公司续聘 2020
3                     2020 年 4 月 6 日
      第十一次会议                         年度审计机构的议案》《关于监事会换届选举的议案》

                                           《关于确认公司 2019 年关联交易事项的议案》《关于

                                           苏文电能科技股份有限公司非独立董事、监事、高级管
                                            苏文电能科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告



                                         理人员薪酬和独立董事津贴的议案》

     第二届监事会                        《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
4                   2020 年 4 月 29 日
      第一次会议

                                         审议通过《关于修改公司首次公开发行人民币普通股（A

                                         股）并在创业板上市方案的议案》《关于修改公司首次
     第二届监事会
5                   2020 年 5 月 15 日   公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》《关
      第二次会议
                                         于修改提请股东大会授权董事会全权办理与本次股票

                                         发行并上市相关的具体事项的议案》

     第二届监事会
6                   2020 年 12 月 10 日 审议通过《关于审议公司经营及财务状况的议案》
      第三次会议

        二、监事会工作开展情况

        （一）公司依法运作情况
        2020 年，监事会成员依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程
    序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况
    进行了监督。
        2020 年度，公司的决策程序符合《公司法》《公司章程》等法律法规的各
    项规定。公司建立了较为完善的内部控制制度，未发现公司有违法违规的经营行
    为。公司董事会、管理层认真执行了股东大会的各项决议，董事及高级管理人员
    在履行职责时能够勤勉尽职、遵纪守法，不存在违反法律、法规、《公司章程》
    或损害公司及股东利益的行为。
        （二）公司财务情况
        2020 年，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核。
    监事会认为公司财务管理、内部控制健全，报告期内公司的财务行为严格遵照并
    执行了公司的财务管理及内控制度，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了
    公司 2020 年度各期的财务状况和经营成果。
        （三）内部控制情况
        经审阅公司 2020 年度《内部控制自我评价报告》，监事会认为公司已根据
    自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制
    结构体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，
                                   苏文电能科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告


没有发生违反公司内部控制制度的情形。2020 年度《内部控制自我评价报告》
对公司内部控制体系建立和完善、重点环节的控制等方面的内容作了详细的说
明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
    （四）关联交易及资金占用情况
    监事会按照《公司章程》《关联交易管理制度》的要求对公司 2020 年度的
关联交易行为进行了监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公
司实际需要，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，
未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和
中小股东利益的行为。

   三、2021 年监事会工作计划

    2021 年，公司监事会将认真贯彻《公司法》《公司章程》《监事会议事规
则》等有关规定，围绕公司经营管理工作，认真履行监督职能，以维护公司及股
东利益为己任，以监督公司规范运作为重点，进一步促进公司法人治理结构的完
善，认真维护公司及股东的合法权益。




                                                   苏文电能科技股份有限公司
                                                                       监事会
                                                               2021 年 5 月 19 日