中信证券股份有限公司
                    关于苏文电能科技股份有限公司
                       2021 年半年度跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司       被保荐公司简称：苏文电能
保荐代表人姓名：孔磊                     联系电话：021-20262203
保荐代表人姓名：孙琦                     联系电话：021-20262389



一、保荐工作概述
               项      目                              工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件              是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次            无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包          是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度              是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                  保荐机构每月查询公司募集资金
                                          专户资金情况和大额资金支取使用情
                                          况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息            是
披露文件一致
4.公司治理督导情况


                                     1
（1）列席公司股东大会次数               0

（2）列席公司董事会次数                 0

（3）列席公司监事会次数                 0

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                       无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报     不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情     不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   1

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意     不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   0

（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项             否
（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                           无，计划下半年展开培训工作

（2）培训日期                           不适用
（3）培训的主要内容                     不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况           不适用



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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         事    项                存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                  无                             不适用
2.公司内部制度的建立和      无                             不适用
执行

3．“三会”运作             无                             不适用
4.控股股东及实际控制人      无                             不适用
变动
5.募集资金存放及使用        无                             不适用
6.关联交易                  无                             不适用
7.对外担保                  无                             不适用
8.收购、出售资产            无                             不适用

9.其他业务类别重要事项      无                             不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中    无                             不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、     无                             不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
       公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1．首次公开发行时所作承诺               是        不适用




                                    3
四、其他事项
           报告事项                             说   明
1.保荐代表人变更及其理由       不适用
2.报告期内中国证监会和本       2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐机构或者其保荐的 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或
公司采取监管措施的事项及 者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况                       1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局
                           对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以
                           下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局关于对
                           盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的
                           决定》（中国证券监督管理委员会厦门监管局行
                           政监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯矿业
                           2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审
                           议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务
                           不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本
                           核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情
                           况，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办
                           法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十八条的
                           规定。我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后
                           高度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督
                           促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信
                           息披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜绝
                           类似情况再次发生。
                               2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管
                           局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股
                           份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证
                           券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定
                           书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：私募基金
                           托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨


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                           慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，
                           存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充
                           分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回
                           收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产
                           品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》
                           规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务
                           管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
                           《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。我
                           公司在收到上述监管函件后高度重视，对私募基
                           金托管业务、投资银行业务和资产管理业务进行
                           深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程
                           规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。
3.其他需要报告的重大事项       不适用




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司 2021
年半年度跟踪报告》签署页）




保荐代表人：

                         孔   磊                        孙    琦




                                                  中信证券股份有限公司




                                                             年    月   日




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