中信证券股份有限公司
                    关于苏文电能科技股份有限公司
                       2022 年半年度跟踪报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：苏文电能
保荐代表人姓名：孔磊                    联系电话：021-20262203
保荐代表人姓名：孙琦                    联系电话：021-20262389



一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 保荐机构每月查询公司募集资金
                                         专户资金情况和大额资金支取使用情
                                         况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况


                                    1
（1）列席公司股东大会次数                  0

（2）列席公司董事会次数                    0

（3）列席公司监事会次数                    0

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报        不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情        不适用
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数                      4

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        0
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      0

（2）报告事项的主要内容                    不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                否
（2）关注事项的主要内容                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              0

（2）培训日期                              不适用
（3）培训的主要内容                        不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况              无



二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                                   2
           事   项                 存在的问题                采取的措施
1.信息披露                    无                            不适用
2.公司内部制度的建立和        无                            不适用
执行

3．“三会”运作               无                            不适用
4.控股股东及实际控制人        无                            不适用
变动
5.募集资金存放及使用          无                            不适用
6.关联交易                    无                            不适用
7.对外担保                    无                            不适用
8.购买、出售资产              无                            不适用

9.其他业务类别重要事项        无                            不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证      无                            不适用
券服务机构配合保荐工作
的情况
11.其他（包括经营环境、       无                            不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                     是否
         公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                   履行承诺
1．首次公开发行时所作承诺                 是       不适用




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四、其他事项
         报告事项                              说   明
1.保荐代表人变更及其理由       不适用
2.报告期内中国证监会和本       2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐人或者其保荐的公 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
司采取监管措施的事项及整 保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况                         2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
                           我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
                           简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技
                           股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的
                           决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
                           年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
                           相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
                           期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
                           度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
                           信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
                           息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
                           定。
                               我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
                           公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
                           上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
                           司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
                           信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
                           益。

3.其他需要报告的重大事项       2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
                           保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣
                           倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及
                           相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：
                           汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%


                                  4
股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中
存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》
实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际
盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉
减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分
披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测
试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司
的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第
11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
    我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
完整。




         5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司 2022
年半年度跟踪报告》之签署页）




保荐代表人签字：
                     孔   磊                    孙    琦




                                                     中信证券股份有限公司



                                                           年   月     日




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