华泰联合证券有限责任公司
关于浙江金沃精工股份有限公司 2021 年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为浙江金沃精工股份有限公司（以下简称“金沃股份”、“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》等法律法规的规定，对金沃股份在 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]1806 号《关于同意浙江金沃精
工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，并经深圳证券交易所
同意，浙江金沃精工股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 1,200.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 30.97
元，募集资金总额为人民币 371,640,000.00 元，扣除发行费用（不含税）
54,057,265.00 元后，实际募集资金净额为人民币 317,582,735.00 元。天衡会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并出具了编号为“天衡验字（2021）00066 号”的《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 317,582,735.00
加：发行费用尾差 0.04
减：置换预先投入募投项目之自筹资金 122,285,421.67
1
减：累计投入 144,738,799.07
减：暂时补充流动资金 50,000,000.00
加：本年度利息收入扣除手续费净额 1,251,848.17
2021 年 12 月 31 日募集资金专储账户余额 1,810,362.47
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司和招商银行
股份有限公司衢州分行、中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行、中国建设银
行股份有限公司浙江省分行、平安银行股份有限公司杭州分行及保荐机构华泰联
合证券有限责任公司分别于 2021 年 6 月 21 日、2021 年 7 月 1 日、2021 年 7 月
2 日、2021 年 7 月 1 日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储专户余额为 181.04 万元，具体存放
情况如下：
单位：人民币元
存储余额
开户银行 银行账号
银行存款 理财
中国工商银行股份有限公司衢州柯城
120926002900278081 2.40 -
支行
中国建设银行股份有限公司衢州分行 33050168350000001515 1,515,856.64 -
平安银行杭州分行营业部 15223555558825 1,921.50 -
招商银行股份有限公司衢州分行 570900120110808 292,581.93 -
合计 1,810,362.47 -
2
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况详见下表。
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 31,758.27 21,986.92
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 26,702.42
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项目可行性是否发生重
承诺投资项目和超募
更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进度（%）(3)＝ 定可使用状 效益 预计效益 大变化
资金投向
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1.年产 5 亿件精密轴承 2022 年 6
否 28,937.00 22,684.32 14,669.33 19,239.44 84.81 1,247.65 否 否
套圈项目 月
2.研发中心及综合配套 2023 年 6
否 5,073.95 4,073.95 2,317.59 2,462.98 60.46 - 不适用 否
建设项目 月
3.补充营运资金项目 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 - - 不适用 否
承诺投资项目小计 39,010.95 31,758.27 21,986.92 26,702.42 1,247.65 -
超募资金投向
3
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 39,010.95 31,758.27 21,986.92 26,702.42 1,247.65
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用。
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用。
施方式调整情况
募 集 资 金 投 资 项 目 先 公司于 2021 年 7 月 13 日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用之
期投入及置换情况 自筹资金的议案》，具体见公司 2021 年 7 月 14 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的有关公告。
公司于 2021 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，具体见公司 2021 年 11 月 23
日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的有关公告。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为
用闲置募集资金暂时
5,000 万元。
补充流动资金情况
公司已于 2022 年 1 月 12 日、2022 年 1 月 28 日、2022 年 3 月 25 日分别将 2,000 万元、500 万元、1,000 万元暂时补充流动资金的闲置募
集资金归还至募集资金专用账户。截至本报告日，公司已累计归还闲置募集资金人民币 3,500 万元，其余用于暂时补充流动资金的 1,500
万元闲置募集资金将在到期日之前归还。
4
项目实施出现募集资
不适用。
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司除使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00 万元外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 公司无募集资金使用及披露中存在问题的情况。
情况
5
（二） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接的财务收益，该项目实施可有效提高研发效
率，为新技术、新产品的研发提供强有力的条件，从而增强公司持续盈利能力，
故该项目无法单独核算效益。
（三） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 7 月 13 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发
行费用之自筹资金的议案》。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
12,228.54 万元及已支付发行费用的自筹资金 361.35 万元，合计 12,589.89 万元，
具体如下：
单位：人民币万元
截至 2021 年 6 月 21 日
序号 项目 以自筹资金预先投入金 置换金额
额
1 年产 5 亿件精密轴承套圈项目 11,020.82 11,020.82
2 研发中心及综合配套建设项目 1,207.72 1,207.72
3 补充营运资金 - -
4 本次募集资金各项发行费用 361.35 361.35
合计 12,589.89 12,589.89
上述金额已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审核，并出具了《关
于浙江金沃精工股份有限公司募集资金置换的专项说明鉴证报告》（天衡专字
（2021）01536 号），保荐机构和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币 5,000
6
万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，到期之前归还至募集资金专户。
根据上述决议，公司合计从募集资金账户中划出人民币 5,000 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的金额为 5,000 万元。
公司已于 2022 年 1 月 12 日、2022 年 1 月 28 日、2022 年 3 月 25 日分别将
2,000 万元、500 万元、1,000 万元暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至募集
资金专用账户。截至本报告日，公司已累计归还闲置募集资金人民币 3,500 万元，
其余用于暂时补充流动资金的 1,500 万元闲置募集资金将在到期日之前归还。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金结余情况。
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司除使用闲置募集资金暂时补充流动资金
5,000.00 万元外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 7 月 13 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议
案》。由于公司首次公开发行募集资金净额低于拟投入募集资金，公司对募集资
金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：人民币万元
调整前拟投入 调整后拟投
序号 项目 总投资
募集资金 入募集资金
1 年产 5 亿件精密轴承套圈项目 30,821.53 28,937.00 22,684.32
2 研发中心及综合配套建设项目 5,073.95 5,073.95 4,073.95
3 补充营运资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00
7
调整前拟投入 调整后拟投
序号 项目 总投资
募集资金 入募集资金
合计 40,895.48 39,010.95 31,758.27
公司于 2021 年 7 月 13 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公
司将使用不超过人民币 12,000 万元闲置募集资金进行现金管理，12 个月内有效，
在决议期资金可以滚动使用并于到后归还至募集专项账户。公司 2021 年度购买
结构性存款 7,500.00 万元，赎回结构性存款 7,500.00 万元，2021 年度购买通知
存款 1,000.00 万元，赎回通知存款 1,000.00 万元。2021 年度实现收益 63.12 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对《浙江金沃精工股份有限公司关于
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《浙
江金沃精工股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。报告
认为，金沃股份募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重
大方面公允反映了金沃股份 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
8
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
金沃股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，金沃股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年
12 月 31 日，金沃股份募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相变
更募集资金用途、募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对金沃股份
2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
9
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
夏俊峰 汪 怡
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
10
