募集资金存放与使用专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江金沃精工股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用专项核查报告（更正后
）
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为浙江金沃精工股份
有限公司（以下简称“金沃股份”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业
板上市、2022年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规的规定，对金沃股份
在2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]1806号《关于同意浙江金沃精工
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，并经深圳证券交易所同
意，浙江金沃精工股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（
A股）股票1,200.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币30.97元，募集
资金总额为人民币371,640,000.00元，扣除发行费用（不含税）54,057,265.00元后，
实际募集资金净额为人民币317,582,735.00元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙
）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了编号为“天衡验
字（2021）00066号”的《验资报告》。
2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1907号），公司向不特
定对象发行可转换公司债券3,100,000张，每张面值为人民币100元，募集资金总额
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募集资金存放与使用专项核查报告
为人民币310,000,000元，扣除各项发行费用（不含税）7,150,754.71元，实际募集
资金净额为人民币302,849,245.29元。上述募集资金已于2022年10月20日划至公司
指定账户，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了
审验，并出具了天衡验字（2022）00138号《验资报告》。
1、首次公开发行股票募集资金使用和存储情况
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 317,582,735.00
加：发行费用尾差 0.04
减：置换预先投入募投项目之自筹资金 122,285,421.67
减：以前年度投入 144,738,799.07
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 1,251,848.17
减：本年度投入 51,833,904.90
加：本年度利息收入扣除手续费净额 32,248.84
减：节余资金转出永久补充流动资金 8,706.41
2022 年 12 月 31 日募集资金专储账户余额 -
2、2022年向特定对象发行股票募集资金使用和存储情况
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 302,849,245.29
减：置换预先投入募投项目之自筹资金 35,721,803.91
减：本年度投入 101,619,262.00
减：暂时补充流动资金 30,000,000.00
加：本年度利息收入扣除手续费净额 375,908.60
2022 年 12 月 31 日尚未使用募集资金总额 135,884,087.98
减：2022 年 12 月 31 日尚未到期的现金管理本金 130,000,000.00
2022 年 12 月 31 日募集资金专储账户余额 5,884,087.98
8
募集资金存放与使用专项核查报告
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
1、公司首次公开发行股票
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司和招商银行
股份有限公司衢州分行、中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行、中国建设银
行股份有限公司浙江省分行、平安银行股份有限公司杭州分行及保荐机构华泰联
合证券有限责任公司分别于2021年6月21日、2021年7月1日、2021年7月2日、2021
年7月1日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与三方监管协议范本
不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司和中信银行
股份有限公司衢州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2022年11月7日
签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
1、公司首次公开发行股票
截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金已按规定用途使用完
毕，公司已完成上述募集资金专户的账户注销手续。公司和招商银行股份有限公
司衢州分行、中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行、中国建设银行股份有限
公司浙江省分行、平安银行股份有限公司杭州分行及保荐机构华泰联合证券有限
责任公司签署的募集资金三方监管协议相应终止，具体内容详见公司披露在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于首次公开发行股票募集资金使用完毕及
注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。
2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
8
募集资金存放与使用专项核查报告
截至2022年12月31日，募集资金存储专户余额为588.41万元，具体存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存储余额
中信银行股份有限公司衢州分行 8110801012602537456 5,884,087.98
1、公司首次公开发行股票募集资金的实际使用情况详见附表1。
2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况
详见附表2。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
1、首次公开发行股票
公司于2021年7月13日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行
费用之自筹资金的议案》。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
12,228.54万元及已支付发行费用的自筹资金361.35万元，合计12,589.89万元，具体
如下：
单位：人民币万元
截至 2021 年 6 月 21
序号 项目 日以自筹资金预先投 置换金额
入金额
1 年产 5 亿件精密轴承套圈项目 11,020.82 11,020.82
2 研发中心及综合配套建设项目 1,207.72 1,207.72
3 补充营运资金 - -
4 本次募集资金各项发行费用 361.35 361.35
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募集资金存放与使用专项核查报告
截至 2021 年 6 月 21
序号 项目 日以自筹资金预先投 置换金额
入金额
合计 12,589.89 12,589.89
上述金额已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审核，并出具了《
关于浙江金沃精工股份有限公司募集资金置换的专项说明鉴证报告》（天衡专字
（2021）01536号），保荐机构华泰联合证券有限责任公司和公司监事会、独立董
事均发表明确同意意见。
2、2022 年公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年11月14日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费
用之自筹资金的议案》。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
3,572.18万元及已支付发行费用的自筹资金191.51万元，合计3,763.69万元，具体如
下：
单位：人民币万元
截至 2022 年 10 月 31
拟置换金额（万
序号 项目 日以自筹资金预先投
元）
入金额（万元）
1 高速锻件智能制造项目 3,360.68 3,360.68
2 轴承套圈热处理生产线建设项目 211.50 211.50
3 补充流动资金 - -
4 本次募集资金各项发行费用 191.51 191.51
合计 3,763.69 3,763.69
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用金额已经天衡会计
师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了天衡专字（2022）01858号《浙江
金沃精工股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的
专项鉴证报告》，保荐机构华泰联合证券有限责任公司和公司监事会、独立董事
均发表明确同意意见。
1、公司首次公开发行股票
8
募集资金存放与使用专项核查报告
公司于2021年11月22日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币5,000万元的闲
置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个
月，到期之前归还至募集资金专户。
根据上述决议，公司合计从募集资金账户中划出人民币5,000万元的闲置募集
资金暂时补充流动资金。
公司已于2022年1月12日、2022年1月28日、2022年3月25日、2022年5月7日分
别将2,000万元、500万元、1,000万元、1,500万元暂时补充流动资金的闲置募集资
金归还至募集资金专用账户。截至2022年12月31日，公司已全部归还闲置募集资
金人民币5,000万元。
2、2022 年公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年11月14日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币3,000万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月
，到期之前归还至募集资金专户。
根据上述决议，公司合计从募集资金账户中划出人民币3,000万元的闲置募集
资金暂时补充流动资金，截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充
流动资金的金额为3,000万元。
公司首次公开发行股票募集资金已按规定用途使用完毕，募集资金专户节余
资金共计8,706.41元。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》的规定，公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，
将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目
募集资金净额5%的，可以豁免履行董事会、股东大会的审议程序。公司已将募集
资金专户的结余资金转出用于永久补充流动资金，具体内容详见公司披露在巨潮
8
募集资金存放与使用专项核查报告
资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于首次公开发行股票募集资金使用完毕及
注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
1、首次公开发行股票
截至2022年12月31日，公司2021年公司首次公开发行股票募集资金已使用完
毕，募集资金账户已注销。
2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
截至2022年12月31日，公司除使用闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00万
元以及进行现金管理购买结构性存款13,000.00万元外，其余尚未使用的募集资金
均存放于募集资金专户。
1、首次公开发行股票
公司于2021年7月13日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十
次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。
由于公司首次公开发行募集资金净额低于拟投入募集资金，公司对募集资金投资
项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：人民币万元
调整前拟投入 调整后拟投
序号 项目 总投资
募集资金 入募集资金
1 年产 5 亿件精密轴承套圈项目 30,821.53 28,937.00 22,684.32
2 研发中心及综合配套建设项目 5,073.95 5,073.95 4,073.95
3 补充营运资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00
合计 40,895.48 39,010.95 31,758.27
公司于2021年7月13日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司
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募集资金存放与使用专项核查报告
将使用不超过人民币12,000万元闲置募集资金进行现金管理，12个月内有效，在决
议期资金可以滚动使用并于到后归还至募集专项账户。公司2021年度购买结构性
存款7,500.00万元，赎回结构性存款7,500.00万元，2021年度购买通知存款 1,000.00
万元，赎回通知存款 1,000.00万元。2021年度实现收益63.12万元。
2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年11月14日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币13,000万元的闲置募
集资金进行现金管理，在上述额度内，进行现金管理的资金可滚动使用。公司2022
年度购买结构性存款13,000.00万元，截至本核查报告出具日，公司已赎回结构性
存款13,000.00万元，实现收益87.17万元。
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金管理违规情形。
天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度募集资金存放与使用情况
进行了专项审核，并出具了《关于浙江金沃精工股份有限公司2022年度募集资金
存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为：金沃精工2022年度募集资金
存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证
监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号
——公告格式(2023年修订)》的相关规定编制，如实反映了金沃精工2022年度募集
资金存放与使用情况。
8
募集资金存放与使用专项核查报告
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
金沃股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
经核查，金沃股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议
，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2022年12月31日，
金沃股份募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相
关法律法规的情形。保荐机构对金沃股份在2022年度募集资金存放与使用情况无
异议。
8
附表 1：募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）
编制单位：浙江金沃精工股份有限公司 2022 年度 单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 31,758.27 5,183.39
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 31,885.81
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项目达到预 本 年 度 实 现 是 否 达 到 项目可行性是否发生重
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进度（%）(3)＝ 定可使用状 的效益 预计效益 大变化
资金投向 部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1.年产 5 亿件精密轴承 2022 年 6
否 28,937.00 22,684.32 3,679.33 22,918.77 101.03 546.15 不适用 否
套圈项目 月
2.研发中心及综合配套 2023 年 6
否 5,073.95 4,073.95 1,504.06 3,967.04 97.38 - 不适用 否
建设项目 月
3.补充营运资金项目 否 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 100.00 - - 不适用 否
承诺投资项目小计 39,010.95 31,758.27 5,183.39 31,885.81 546.15 -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
10
合计 39,010.95 31,758.27 5,183.39 31,885.81 546.15
未 达 到 计 划进 度 或 预
年产 5 亿件精密轴承套圈项目已竣工投产，但受宏观环境、行业景气度影响，项目达产率不达预期影响了预计收益实现；研发中心及综
计 收 益 的 情况 和 原 因
合配套建设项目非效益项目，不产生预计收益。
（分具体项目）
项 目 可 行 性发 生 重 大
不适用。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用。
及使用进展情况
募 集 资 金 投资 项 目 实
不适用。
施地点变更情况
募 集 资 金 投资 项 目 实
不适用。
施方式调整情况
募 集 资 金 投资 项 目 先 公司于 2021 年 7 月 13 日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用之
期投入及置换情况 自筹资金的议案》，具体见公司 2021 年 7 月 14 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的有关公告。
公司于 2021 年 11 月 22 日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，具体见公司 2021 年 11 月 23
日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的有关公告。根据上述决议，公司合计从募集资金账户中划出人民币 5,000 万元的闲置募
用 闲 置 募 集资 金 暂 时
集资金暂时补充流动资金。
补充流动资金情况
公司已于 2022 年 1 月 12 日、2022 年 1 月 28 日、2022 年 3 月 25 日、2022 年 5 月 7 日分别将 2,000 万元、500 万元、1,000 万元、1,500
万元暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账户。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已全部归还闲置募集资金人民币 5,000
万元。
项 目 实 施 出现 募 集 资
不适用。
金结余的金额及原因
尚 未 使 用 的募 集 资 金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021 年公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，募集资金账户已注销。
用途及去向
募 集 资 金 使用 及 披 露 公司无募集资金使用及披露中存在问题的情况。
11
中 存 在 的 问题 或 其 他
情况
12
附表 2：募集资金使用情况对照表（2022 年向不特定对象发行可转换公司债券）
编制单位：浙江金沃精工股份有限公司 2022 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 31,000.00 13,734.11
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 - 13,734.11
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 变 更 募 集 资 金 承 调 整 后 投 资 本 年 度 投 入 截 至 期 末 累 截至期末投资进度 项 目 达 到 预 本 年 度 实 现 的 是 否 达 到 预 项目可行性是否发生重大
承诺投资项目和超募资金 项目（含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 计 投 入 金 额 （%）(3)＝(2)/(1) 定 可 使 用 状 效益 计效益 变化
投向 变更） (2) 态日期
承诺投资项目
1.高速锻件智能制造项目 否 20,412.00 20,412.00 5,166.27 5,166.27 25.31 2024 年 6 月 - 不适用 否
2.轴承套圈热处理生产线
否 2,962.00 2,962.00 941.84 941.84 31.80 2024 年 6 月 - 不适用 否
建设项目
3.补充流动资金 否 7,626.00 7,626.00 7,626.00 7,626.00 100.00 - - 不适用 否
承诺投资项目小计 31,000.00 31,000.00 13,734.11 13,734.11 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 31,000.00 31,000.00 13,734.11 13,734.11 -
13
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项 不适用。
目）
项目可行性发生重大变化
不适用。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用。
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用。
式调整情况
募集资金投资项目先期投 公司于 2022 年 11 月 14 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行
入及置换情况 费用之自筹资金的议案》，具体见公司 2022 年 11 月 14 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的有关公告。
公司于 2022 年 11 月 14 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
用闲置募集资金暂时补充
个月，到期之前归还至募集资金专户。
流动资金情况
根据上述决议，公司合计从募集资金账户中划出人民币 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补
充流动资金的金额为 3,000 万元。
项目实施出现募集资金结
不适用。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途 截至 2022 年 12 月 31 日，公司除使用闲置募集资金暂时补充流动资金 3,000.00 万元以及进行现金管理购买结构性存款 13,000.00 万元外，其余尚未使用的募集
及去向 资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存
公司无募集资金使用及披露中存在问题的情况。
在的问题或其他情况
14
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
夏俊峰 杨军民
华泰联合证券有限责任公司(公章)：
年 月 日
15
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江金沃精工股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
夏俊峰 汪怡
华泰联合证券有限责任公司(公章)：
年 月 日
16
