四川新闻网传媒（集团）股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总 则
第一条 为加强四川新闻网传媒（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)
内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资
者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称
“《规范运作指引》”）等有关法律法规,及《四川新闻网传媒（集团）股份有
限》（以下简称“《公司章程》”）《信息披露管理制度》等规定,结合公司实
际情况,制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事会秘书为公司内幕信息保
密工作负责人,董事会秘书办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及
备案的日常工作部门。
第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、
录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须经董事会秘书审核
同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都
应配合做好内幕信息知情人登记报备工作,不得进行内幕交易或配合他人操纵证
券交易价格。
第五条 公司由董事会秘书负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机
构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
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第六条 内幕信息是指为内幕消息知情人所知悉的,涉及公司经营、财务或者
对公司证券市场价格产生较大影响的尚未公开的信息。
第七条 内幕信息的范围包括但不限于:
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或总经理因
故无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
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（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施。
（二十二）公司定期报告、业绩预告、业绩快报；
（二十三）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响
的其他重要信息。
第八条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人。
第九条 内幕信息知情人包括但不限于:
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关
方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；相关事项的提案股
东及其董事、监事、高级管理人员；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督
管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服
务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重
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大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（四）中国证监会规定的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人
名单,以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管
机构查询。
第十一条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股
权激励的内幕信息时,应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内,按照附件的要求,
将相关内幕信息知情人名单、保密承诺函报送当地证监局和深圳证券交易所备
案。
第十二条 公司各部门、分支机构、控股子公司的负责人为本单位内幕信息
管理的主要负责人，负责协调和组织本单位的内幕信息管理工作，及时向公司报
告并将内幕信息登记表（档案）及时报公司证券部备案。
内幕信息事项采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个
内幕信息，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
第十三条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档、报送和
备案工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前商议筹划、论证咨询、合同订
立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，按照《规范运作指
引》的要求及时向深圳证券交易所报备相关资料。证券部具体实施公司内幕信息
的日常管理工作。
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公司在披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关公司内幕信息
知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组预案或者方案；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例转送股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案。
第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。公司内幕信息知情人应在获悉内幕信息之日填写《内幕
信息知情人登记表》交证券部备案。证券部有权要求内幕信息知情人提供或补充
其他有关信息。
第十五条 内幕信息登记备案的流程:
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1、当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会秘
书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任,并依据各项法规
制度控制内幕信息传递和知情范围;
2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人
登记表》(见附件 1),并及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人登记
表》所填写的内容真实性、准确性;
3、董事会秘书核实无误后, 并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日
内向深圳证券交易所报备。
董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案, 内幕信息知情人
档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。内幕
信息知情人登记备案的内容,包括但不限于姓名、国籍、证件类型、证件号码、
股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、
关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、
登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十六条 公司涉及被收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购
股份等重大事项的，除按照本制度填写内幕信息知情人档案外，还应当视情况分
阶段披露提示性公告，并制作重大事项进程备忘录（格式详见附件 2）并妥善保
存，记录筹划决策过程中各个关键节点的时间、参与筹划及决策人员名单、筹划
及决策方式等。公司应当督促筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。
第四章 内幕信息保密管理
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
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第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任,在内
幕信息依法披露前,不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送,不得利用内幕信
息买卖公司股票及其衍生品种,或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种,不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流
传并使公司股票价格产生异动时,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董
事会秘书,以便公司及时予以澄清,或者直接向深圳证监局或深圳证券交易所报
告。
第二十条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提供未
公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密
义务。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董
事会应予以拒绝。
第二十一条 公司董事审议和表决非公开信息议案时,应认真履行职责,
关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公
开信息的,公司董事会应予以拒绝。
第五章 责任追究
第二十二条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露,或
利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易,给公司造成严
重影响或损失的,由公司董事会视情节轻重,对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、深
圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十三条 持有公司 5%以上股份的股东,公司实际控制人,违反本规定
擅自泄露信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。
第二十四条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资
产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、
证券服务机构及其有关人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的
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相关单位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,公司视情况情节轻重,可以解除
中介服务合同,报送有关行业协会或管理部门处理,给公司造成损失的,公司保留
追究其责任的权利。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度,给公司造成重大损失、构成犯
罪的,将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第二十六条 公司应当按照中国证监会、本所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当核实并依据其内幕信息知情
人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并及时将有关情况及处理结果报送本
所并对外披露。
第六章 附 则
第二十七条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训,确保内幕信
息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任,督促有关人员严格履行信息保密
职责,坚决杜绝内幕交易。
第二十八条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的,按《公司法》、《证
券法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《公司治理准则》、《上市公司信
息披露管理办法》以及《规范运作指引》等相关法律法规的规定执行。
第二十九条 本制度经公司董事会审议通过后生效，修订时亦同。
第三十条 本制度由公司董事会负责修订解释。
附件 1：《内幕信息知情人登记表》
附件 2：《重大事项进程备忘录》
四川新闻网传媒（集团）股份有限公司
二○二一年十二月
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附件1：
四川新闻网传媒（集团）股份有限公司
内幕信息知情人登记表
证券简称： 内幕信息事项：
序 身份证号码 单位/ 职务/ 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息
姓名 信息时间 信息地点 信息方式 内幕信息内容 登记时间 登记人
号 或股东代码 部门 岗位 所处阶段 公开时间
公司简称： 公司代码：
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填表说明：1.内幕信息事项应采取一事一记方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息涉及的知
情人档案应分别记录。
2.填写内幕信息所处阶段，包括商议（筹划），论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、审核、决议、披露等。
3.填写各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填写获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
5.此表如为公司自己登记则填写登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
6.知悉内幕信息依据主要针对向相关行政管理部门报送信息的情况。
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附件 2：
四川新闻网传媒（集团）股份有限公司
重大事项进程备忘录
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
公司简称： 公司代码：
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