四川新闻网传媒（集团）股份有限公司董事、监事和高级管
           理人员所持本公司股份及其变动管理规则

                             第一章 总 则

    第一条 为加强对四川新闻网传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程
序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理业务指引》等有关法律、法规、规范性文件、业务规则及《四川新闻网传媒
（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本管理规则。

    第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及
时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

    第四条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司将在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限
售条件的股份。

    第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交
所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件
                                    1
号码等）：

    （一）董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上市时；

    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2
个交易日内；

    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

    （四）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后2个交易日内；

    （五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信
息发生变化后的2个交易日内；

    （六）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日
内；

    （七）深交所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第六条 公司及董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向深
交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及
时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责
任。

    第七条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高级管
理人员和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
如因确认错误或者反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决
并承担相关法律责任。

    第八条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种
的两个交易日内，通过公司董事会在深交所网站上进行披露。内容包括：

    （一）上年末所持本公司股份数量；

    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

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    （三）本次变动前持股数量；

    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （五）变动后的持股数量；

    （六）深交所要求披露的其他事项。

    公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所
在其指定网站公开披露以上信息。

    第九条 公司持有 5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员违反《证
券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6
个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，
并及时披露以下内容：：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的处理措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）深交所要求披露的其他事项。

    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司董
事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。

    第十条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶
在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能存在不当情形的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人
员和证券事务代表，并提示相关风险。

    第十一条 公司大股东、董事、监事、高级管理人员计划通过深交所集中竞

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价交易减持股份，应当在首次卖出的 15 个交易日前向深交所报告并预先披露减
持计划，由深交所予以备案。

    公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、
来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合深交
所的规定。

    在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照深交所的规定披露
减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在2个交易日内向深
交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划
未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向深交所报告，并予
公告。

    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守
相关规定并向深交所申报。

    第十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员的身份
及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并
定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

                      第二章 账户及股份管理

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户
中已登记的本公司股份予以锁定。公司上市满一年，董事、监事、高级管理人员
证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的
本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；公司上市未满一年，董事、监事、高
级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁定。新增有限售条件
的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

    第十六条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
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高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的本公司股
份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在
本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出
现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足 1000 股时，
其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

    因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化
的，本年度可转让股份额度做相应变更。

    第十七条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国
结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按
规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董
事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份
自动锁定。

    第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，
中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份
予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。

                     第三章 股票买卖禁止行为

    第二十一条    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形
下不得转让：

    （一）公司股票上市交易之日起1年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
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    （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

    第二十二条     公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代表及前述人员
的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

    （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告
公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影
响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；

    （四）中国证监会和深交所规定的其他期间。

    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。

    第二十三条     董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内
和任期届满后 6 个月内，继续遵守下列限制性规定：

    (一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；

    (二)离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

    (三)《公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。

    第二十四条     具有下列情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员不得
减持股份：

    (一)董事、监事、高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之
后未满六个月的；

    (二)董事、监事、高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易所
公开谴责未满三个月的；

    (三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业务规则规定的其
他情形。
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    第二十五条     公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股
票终止上市或者恢复上市前，其控股股东、实际控制人、董监高不得减持其持有
的公司股份：

    (一)公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；

    (二)公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法
移送公安机关。

    前款规定的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的一致行动
人应当遵守前款规定。

    第二十六条     《公司章程》如若对董事、监事、高级管理人员、证券事务
代表及前述人员的配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的
可转让比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。

    第二十七条     公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。

                          第四章 责任与处罚

    第二十八条     公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表违反本制度
规定及相关法律法规买卖公司股票的，公司可以通过以下方式（包括但不限于）
追究当事人的责任：

    （一）视情节轻重给与责任人警告、通报批评、降职、撤职、将以董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；

                                   7
    （二）对于董事、监事、高级管理人员或证券事务代表违反本制度规定，在
禁止买卖公司股票期间内买卖公司股票的，公司将视情节轻重给与本条第一款的
处分，给公司造成损失的，依法追究其相应的赔偿责任；

    （三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第八条规定的，董事会将
收回其所得权益，并及时披露相关事项；

    （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

    （五）触犯国家有关法律法规的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

                           第五章 附 则

    第二十九条   本规则由公司董事会负责解释。

    第三十条 本规则经公司董事会审议通过后生效，修订时亦同。

    第三十一条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》等有关规定执行。




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                                                        二○二一年十二月




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