华西证券股份有限公司关于四川新闻网传媒（集团）股份
            有限公司 2022 年持续督导现场检查报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司          被保荐公司简称：川网传媒
保荐代表人姓名：陈国星                      联系电话：028-86130039
保荐代表人姓名：陈亮                        联系电话：028-86130039
现场检查人员姓名：陈国星、陈亮
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 30 日、2023 年 1 月 4 日及 1 月 9 日
一、现场检查事项                                                        现场检查意见
（一）公司治理                                                     是       否   不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件；
（四）查阅公司章程及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                             是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                               是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                   是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                     是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                   是
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                   是
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                 不适用
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                   是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                     是
（二）内部控制                                                     是       否   不适用
现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）与内审部人员沟通，了解内审部相关制度及执行情况；
（三）查阅公司制定的各项内控制度；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                                   是
适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                                 不适用
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）       是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                             是
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适       是
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                             是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                             是
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             是
备、合规的内控制度
（三）信息披露                                               是   否   不适用
现场检查手段：
（一）查看公司公开披露信息文件及交易所互动易网站相关内容；
（二）查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         是
2.公司已披露的内容是否完整                                   是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                             是
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况           是   否   不适用
现场检查手段：
（一）查阅公司制定的各项内控制度；
（二）查阅公司公开的信息披露文件；
（三）查阅关联交易合同等相关资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                             是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                             是
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       是
4.关联交易价格是否公允                                       是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                   不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                       不适用
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                       不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用                                           是   否   不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单，了解公司募集资金使用情况；
（三）查阅与募集资金使用相关的信息披露文件；
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                             是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还       是
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                                  否
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   是
（六）业绩情况                                               是   否   不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司定期财务报告等信息披露文件。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           是
（七）公司及股东承诺履行情况                                 是   否   不适用
现场检查手段：
（一）查阅公司及股东的相关承诺；
（二）查阅公司信息披露文件，核查公司及股东的承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             是
（八）其他重要事项                                           是   否   不适用
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                         不适用
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                            是
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                       不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经公司第三届董事会第二十七次会议及股东大会审议通过，川网传媒对募投项目的建设
目标、实施计划、投资规模、经济效益等进行了相应调整。
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面
存在违法违规的情形。

   （以下无正文）
    （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川新闻网传媒（集团）股
份有限公司 2022 年持续督导现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：



                         陈国星                                  陈亮




                                                     华西证券股份有限公司

                                                      2023 年 1 月 17 日