安信证券股份有限公司
关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等有关规定，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机
构”）作为深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称“蕾奥规划”或“公
司”）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，对蕾奥规划 2021
年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]913 号）同意注册，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价格为 51.62 元/股，募
集 资 金 总 额 774,300,000.00 元 ， 扣 除 相 关 发 行费 用 后 实 际 募 集 资 金 净额 为
695,699,343.14 元。募集资金已于 2021 年 4 月 28 日划至公司指定账户，亚太（集
团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 28 日对上述募集资金到位情
况进行了审验，并出具了亚会验字（2021）第 01610005 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 686,526,016.28 元，其中
募集资金专户存款余额为人民币 96,526,016.28 元，现金理财产品余额为人民币
590,000,000.00 元。募集资金使用和结余情况如下：
2021 年 4 月 28 日实际到账的募集资金 707,396,094.80
减：支付的其他发行费用 11,696,751.66
募集资金净额 695,699,343.14
减：以自筹资金预先投入置换金额 4,453,271.09
减：募投项目支出金额 11,125,243.59
1
加：募集资金理财产品累计收益金额 2,185,475.59
加：累计利息收入扣除手续费金额 4,219,712.23
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金结余余额（含现金管理产品） 686,526,016.28
注：募集资金总额 774,300,000.00 元扣除未支付的保荐承销费用、见证律师费用后实际收到
募集资金为人民币 707,396,094.80 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制
定了《募集资金管理制度》。2021 年 5 月 11 日，公司按照《募集资金使用管理
办法》的要求，开设了募集资金专项账户用于募集资金的存储和使用，并与招商
银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳罗湖支行以及保荐机构
安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，相关协议内容与深圳
证券交易所公布的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各
方均按照协议约定履行了相关职责。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
项目 开户行 专户账号 存储方式 期末余额
活期存款 44,770,984.36
规划设计服
招商银行股份有限
务网络建设 755914687610888 理财产品 230,000,000.00
公司深圳分行
项目
小计 274,770,984.36
活期存款 44,515,165.73
规划设计智
中国银行股份有限
能化建设项 747174778388 理财产品 90,000,000.00
公司深圳罗湖支行
目
小计 134,515,165.73
活期存款 530,573.86
补充流动资 中国银行股份有限
770574781224 理财产品 70,000,000.00
金项目 公司深圳罗湖支行
小计 70,530,573.86
活期存款 6,680,639.37
招商银行股份有限
超募资金 755914687610999 理财产品 100,000,000.00
公司深圳分行
小计 106,680,639.37
2
理财产品 100,000,000.00
兴业银行深圳中心
区支行（理财产品 337080100100853718 活期存款 28,652.96
专用结算账户）
小计 100,028,652.96
合 计 686,526,016.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，使用情况请见“附表 1、募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 25 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际
投资额合计人民币 4,453,271.09 元，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
已对该事项出具了《关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的鉴证报告》（亚会核字（2021）01610050 号）。
公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募
集资金人民币 4,453,271.09 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
安信证券股份有限公司同意该事项，并对该事项出具了专项核查意见，公司
独立董事对该事项发表了同意意见。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营的情况下，使用不超过
65,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自公司
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可以
循环滚动使用。
保荐机构安信证券股份有限公司对该事项无异议，并对该事项出具了专项核
查意见，公司独立董事对该事项发表了同意意见。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买现金管理产品，
截至 2021 年 12 月 31 日，未到期的现金管理产品如下：
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存放银行 产品名称 到期日 存款期限 余额
中国银行股份有限公司深
结构性存款 2022-3-15 95 天 44,990,000.00
圳罗湖支行
中国银行股份有限公司深
结构性存款 2022-3-16 96 天 45,010,000.00
圳罗湖支行
兴业银行深圳中心区支行 结构性存款 2022-3-2 181 天 100,000,000.00
招行深圳分行福田支行 结构性存款 2022-1-28 91 天 30,000,000.00
招行深圳分行福田支行 结构性存款 2022-1-25 92 天 200,000,000.00
招行深圳分行福田支行 结构性存款 2022-1-25 92 天 100,000,000.00
中国银行股份有限公司深
结构性存款 2022-2-7 95 天 10,000,000.00
圳罗湖支行
中国银行股份有限公司深
结构性存款 2022-2-10 98 天 29,990,000.00
圳罗湖支行
中国银行股份有限公司深
结构性存款 2022-2-11 99 天 30,010,000.00
圳罗湖支行
合 计 -- -- -- 590,000,000.00
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》及《深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司募集资金
管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行
披露，不存在募集资金使用及披露违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存
放与使用情况出具了专项报告，认为：蕾奥规划股份有限公司截至 2021 年 12 月
31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按
照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易
所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引等有关规定编制，在所有重大
方面如实反映了蕾奥规划股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金年
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度存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，蕾奥规划 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的
有关规定；蕾奥规划对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信
息披露义务，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表 1
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 77,430.00
报告期内变更用途的募集资金总 本报告期投入募集资金总额 1,557.85
--
额
累计变更用途的募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 1,557.85
0.00%
例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本报告 是否达
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本报告期 性是否发
项目（含部 计投入金额 进度（%）(3)＝ 定可使用状 期实现 到预计
超募资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 生重大变
分变更） (2) (2)/(1) 态日期 的效益 效益
化
承诺投资项目
规划设计服务网 不适
否 28,115.79 28,115.79 918.76 918.76 3.27% 2024 年 3 月 -- 否
络建设项目 用
规划设计智能化 不适
否 13,924.53 13,924.53 639.09 639.09 4.59% 2023 年 3 月 -- 否
建设项目 用
补充流动资金项 不适
否 7,000 7,000 -- 否
目 用
承诺投资项目小
-- 49,040.32 49,040.32 1,557.85 1,557.85 -- -- -- -- --
计
超募资金投向 不适用
合计 -- 49,040.32 49,040.32 1,557.85 1,557.85 -- -- -- -- --
未达到计划进度 （1）公司募集资金投资项目皆为 2020 年 3 月完成立项，项目计划实施时间与公司上市及募集资金到账时间存在较大差异。上述募投
或预计收益的情 项目于 2020 年 3 月立项规划建设周期，但公司首次公开发行股票募集资金到账时间为 2021 年 4 月 28 日。计划建设周期与实际募集
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况和原因（分具 资金到账的时间差异，使项目在资金投入上出现时间差，项目推进受到较大影响。（2）受各地新冠疫情防控措施常态化因素影响，“规
体募投项目） 划设计服务网络建设项目” 前期调研及选址工作已有所延迟，2021 年下半年全国多地先后又多次出现关联性多点散发本土疫情，该
募投项目实施地的政府相关部门相继采取了加强疫情防控的措施，限制人员活动，降低了人员流动性，对该募投项目的工作推进产生
了较大的影响，导致实施进度未及预期。“规划设计智能化建设项目”建设内容主要包括前期调研、办公场所与机房改造及装修、软
硬件购置安装、人员招聘及培训、系统需求分析、功能实现、验收测试等，虽然公司在研究确定募投项目前已经做了充分的市场研究
和可行性论证工作，但实际执行过程中受到建设方案优化、新冠疫情等多方面因素制约，导致实施进度慢于预期。基于上述情况，公
司于 2021 年 11 月 24 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，
同意在募投项目实施主体、投资用途及规模均不发生变更的前提下，将“规划设计服务网络建设项目”、“规划设计智能化建设项目”
达到预定可使用状态日期延期一年。
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金
额、用途及使用 超募资金 20,529.61 万元，截至本报告期末，尚未指定用途。
进展情况
募集资金投资项
2021 年 6 月 29 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于增加部分募投项目实施地点的议案》，同意公司根据战略布局及
目实施地点变更
实际发展需要，增加募投项目“规划设计服务网络建设项目”的实施地点，具体地点由公司管理层根据业务发展需要统筹研究确定。
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项 2021 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
目先期投入及置 入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 445.33 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司于 2021 年 7 月完
换情况 成置换。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募 不适用
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集资金结余的金
额及原因
1.2021 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营的情况下，使用不超过 65,000
万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范
尚未使用的募集
围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 1 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置
资金用途及去向
募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-011）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司未赎回的短期、保本型理财产品余额为 59,000
万元。
2.尚未使用的募集资金将继续存储于专户，并根据计划投资进度使用。
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳市蕾奥规划设计咨询股
份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
季宏宇 刘 溪
安信证券股份有限公司
年 月 日
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