安信证券股份有限公司
关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司
2021年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：蕾奥规划（300989）
保荐代表人姓名：季宏宇 联系电话：021-35082165
保荐代表人姓名：刘溪 联系电话：021-35082165
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（ 1 ） 是否督 导公司 建立健 全规章 制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源
是
的制度、募集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 详见本报告“二、保荐机构发现公司存
情况 在的问题及采取的措施”相关内容
6．发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7．向交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2021年5月末，公司收到佛山市监察委
员会通知，公司副董事长王雪被立案调
查并采取留置措施；2021年8月，公司
收到佛山市监察委员会的《解除留置通
知书》，佛山市监察委员会决定对被调
查人王雪解除留置措施，王雪同时被移
送检察机关依法审查起诉。
（3）关注事项的进展或者整改情况 王雪已于2021年8月21日辞去公司副董
事长、董事及董事会战略委员会委员职
务。辞职后将继续履行及其在公司《首
次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》中披露的各项仍在履行期限内的
股份限售及减持承诺。王雪的辞职未导
致公司董事会成员低于法定最低人数，
不会对公司董事会的运作和公司的日常
生产经营活动产生重大影响。
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021年11月16日
（3）培训的主要内容 重点介绍了《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国公司法》《关于上市
公司内幕信息知情人登记管理制度的规
定》《深圳证券交易所上市公司回购股
份实施细则》《关于支持上市公司回购
股份的意见》等关于上市公司董事、监
事、高级管理人员的权利义务、内幕信
息管理及内幕交易、上市公司回购股份
方面的内容，并介绍了违反上述法律和
规则对上市公司及相关责任人员的处罚
案例。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 根据募投项目实际实施 保荐机构已督促公司严
进度、新冠疫情及建设 格遵守《上市公司监管
方案优化等多方面因素 指 引 第2号 —上 市 公 司
影响，项目进度未达预 募集资金管理和使用的
期，蕾奥规划将“规划 监管要求》《深圳证券
设 计 服 务 网 络 建 设 项 交易所创业板上市公司
目”和“规划设计智能 规范运作指引》和公司
化建设项目”达到预定 《募集资金管理制度》
可使用状态日期各延期 的相关要求，并按照延
一年。上述事项经公司 期后的计划实施募投项
第二届董事会第十八次 目，持续监督募投项目
会议和第二届监事会第 后续的实际执行情况。
十四次会议审议通过，
独立董事和保荐机构均
发表了明确同意意见。
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 履行
因及解决措施
承诺
1．发行人股东、实际控制人、持有公司股份的董事、监
是 不适用
事、高级管理人员关于股份锁定和限制转让的承诺
2．发行人持股5%以上股东持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3
3．发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
是 不适用
理人员关于保护投资者利益的承诺
4．发行人、控股股东、董事和高级管理人员关于上市后
是 不适用
三年内稳定股价的承诺
5．发行人、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回
是 不适用
报以及相关措施能够切实履行的承诺
6．发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺
7．发行人控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董
是 不适用
事、监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺
8．发行人关于股东信息披露的承诺 是 不适用
9．发行人控股股东、实际控制人关于房产租赁的承诺 是 不适用
10．发行人控股股东、实际控制人关于社保、公积金的承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
4
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限
公司2021年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人： _______________ _______________
季宏宇 刘 溪
安信证券股份有限公司
年 月 日
5