中泰证券股份有限公司
关于普联软件股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：普联软件
保荐代表人姓名：曾丽萍 联系电话：0531-68889195
保荐代表人姓名：孙芳晶 联系电话：0531-68889195
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 11 月 26 日
本次培训的内容主要为注册制下创业板上市公
司规范运作相关规则修订解读，包括修订背景
和目的、信息披露相关修订（包括信息披露豁
免与暂缓、定期报告、交易和关联交易变化情
况）、公司治理（控股股东/实际控制人相关要
（3）培训的主要内容
求、董监高忠实勤勉义务、内部控制、资金占
用、违规担保、内幕信息管理）、股权激励、
日常经营合同披露规范、减持规则、募集资金
用途变更、再融资规定以及被监管/处分案例介
绍。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1、股份流通限制和自愿锁定承诺 是 不适用
2、关于公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股
是 不适用
价的预案
3、关于虚假陈述、欺诈发行回购股份和赔偿投资者损失的承
是 不适用
诺
4、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、关于未能履行公开承诺的约束措施 是 不适用
7、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东的
是 不适用
董事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的承诺
9、持股 5%以上股东的出资情况的承诺 是 不适用
10、公司实际控制人关于关联交易的承诺 是 不适用
11、关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披
是 不适用
露的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于普联软件股份有限公司2021年
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
曾丽萍 孙芳晶
中泰证券股份有限公司（公章）
年 月 日