证券代码：300996         证券简称：普联软件       公告编号：2023-004


                      普联软件股份有限公司

             第三届监事会第二十三次会议决议公告

   本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况

    普联软件股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第二十三次会议通知
于2023年2月10日通过电子邮件或书面方式送达。会议于2023年2月13日以现场结
合通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3
人。会议由公司监事会主席石连山先生召集并主持，公司董事会秘书、证券事务
代表列席了本次会议。会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及
其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

   1、 审议通过《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果
的议案》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法
（试行）》（以下简称《注册办法》）、《深圳证券交易所创业板上市公司证券
发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021
年年度股东大会的授权，公司及保荐机构（主承销商）于2023年2月6日向符合条
件的投资者发出《普联软件股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀
请书》（以下简称《认购邀请书》），2023年2月7日作为发行期首日，经2023
年2月9日投资者报价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配
股数的原则，确定了公司以简易程序向特定对象发行股票的发行价格为47.33元/


                                  1
股，最终竞价结果如下：


  序号              获配对象名称         获配股数（股）   获配金额（元）
    1         财通基金管理有限公司              570,462     26,999,966.46
    2         诺德基金管理有限公司              500,198     23,674,371.34
    3                   陆威                    316,923     14,999,965.59
    4         鲁班软件股份有限公司              211,282      9,999,977.06
    5                 UBS AG                    211,282      9,999,977.06
               合     计                      1,810,147    85,674,257.51

    经审议，监事会认为公司本次以简易程序向特定对象发行股票的发行程序合
法合规，竞价结果真实有效。

   2、 逐项审议通过《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》

    根据《公司法》《证券法》《注册办法》《深圳证券交易所创业板上市公司
证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司
2021年年度股东大会的授权，公司于2023年2月7日正式启动发行，根据最终的竞
价结果及《认购邀请书》的要求，监事会同意公司与以下特定对象签署附生效条
件的股份认购协议。

    （一）与财通基金管理有限公司签署《普联软件股份有限公司2022年度以简
易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。

    （二）与诺德基金管理有限公司签署《普联软件股份有限公司2022年度以简
易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。

    （三）与陆威签署《普联软件股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象
发行股票之附生效条件的股份认购协议》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。

    （四）与鲁班软件股份有限公司签署《普联软件股份有限公司2022年度以简
易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》

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    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。

    （五）与UBS AG签署《普联软件股份有限公司2022年度以简易程序向特定对
象发行股票之附生效条件的股份认购协议》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。

   3、 审议通过《关于<普联软件股份有限公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》

    根据《证券法》《注册办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报
告书（2020年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度
股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《普联软件
股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，监事会认
为该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

   4、 审议通过《关于公司<2022 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修
订稿）>的议案》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

    根据《公司法》《证券法》《注册办法》等相关法律法规和规范性文件的规定
及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司对本次发行具体事项的修订，监事
会同意公司就本次发行事项编制的《2022年度以简易程序向特定对象发行股票预
案(修订稿)》。

    具体内容详见公司2023年2月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。

   5、 审议通过《关于公司<2022 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的
论证分析报告（修订稿）>的议案》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

    具体内容详见公司2023年2月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。


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   6、 审议通过《关于公司<2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资
金使用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

    具体内容详见公司2023年2月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。

   7、 审议通过《关于公司<2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即
期回报的填补措施和相关主体承诺（修订稿）>的议案》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

    具体内容详见公司2023年2月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。

   8、 审议通过《关于公司<关于前次募集资金使用情况的报告（修订稿）>的
议案》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

    根据《公司法》《证券法》《注册办法》《关于前次募集资金使用情况报告
的规定》等有关法律、法规和规范性法律文件的规定及公司2021年年度股东大会
的授权，结合公司对本次发行具体事项的修订，公司编制了《关于前次募集资金
使用情况的报告(修订稿)》。

    致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司前次募集资金使用情况进行审
验并出具了《普联软件股份有限公司前次募集资金使用情况(修订稿)鉴证报告》。

    具体内容详见公司2023年2月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。

   9、 审议通过《关于更正<2022 年第三季度报告>的议案》

    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。

    监事会认为，本次定期报告更正事项符合中国证券监督管理委员会发布的
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披


                                   4
露》的有关规定，更正后的财务数据及财务报表能够更加客观、准确地反映公司
财务状况，有利于提高公司财务信息质量。

    具体内容详见公司2023年2月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。

    三、备查文件

    1、第三届监事会第二十三次会议决议；

    2、深圳证券交易所要求的其他文件。

    特此公告。



                                          普联软件股份有限公司监事会
                                               2023 年 2 月 13 日




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