中泰证券股份有限公司
关于普联软件股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称中泰证券、保荐机构）作为普联软件股份
有限公司（以下简称普联软件、公司）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规
定，对普联软件 2022 年年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具核查
意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金情况及资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意普联软件股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2021]1358 号），并经深圳证券交易所同意，公司
由主承销商中泰证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2021 年 5 月 24
日采取网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股
份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）2,210.00 万股，发行价为每股人民币 20.81 元。
截至 2021 年 5 月 28 日，公司共募集资金 459,901,000.00 元，扣除发行费用
61,542,809.41 元后，募集资金净额为 398,358,190.59 元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
了致同验字（2021）第 371C000286 号《验资报告》。
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》和《普联软件股份有限公司章程》等规定，结合公
司实际情况，制定了《普联软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管
理制度）。该管理制度经 2021 年 6 月 30 日公司 2020 年年度股东大会、2022 年
4 月 20 日公司 2021 年年度股东大会表决通过。
按照管理制度要求和经营需要，公司在银行设立了募集资金使用专户，对募
集资金实行专户存储，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金的使用严格审批，确保专款专用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司均
严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
二、2022 年年度募集资金余额情况
1、研发中心及技术开发平台建设项目、智能化集团管控系列产品研发项目
的募集资金已经全部使用完毕，募集资金专户内已无余额，不存在结余募集资金，
公司分别对研发中心及技术开发平台建设项目、智能化集团管控系列产品研发项
目进行结项，并注销了对应的募集资金专户。具体情况详见公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）于 2022 年 6 月 22 日披露的《关于首次公开发行股票部分
募投项目结项并注销专项账户的公告》（公告编号：2022-058）及 2022 年 10 月
26 日披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并注销专项账户的公告》
（公告编号：2022-097）。
2、截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额 329,055,306.48 元，
尚未使用募集资金余额 75,840,448.07 元，其中，募集资金存放专项账户余额
840,448.07 元（包括累计收到的银行利息、理财收益 6,539,394.19 元、累计支付
的银行手续费 1,830.23 元），期末现金管理产品余额 75,000,000.00 元。公司募集
资金具体存放情况如下：
单位：万元
智能化集团管控系列 中 国 民 生银 行 股份 有
632919299 已注销
产品研发项目 限公司济南高新支行
研发中心及技术开发 中 国 民 生银 行 股份 有
632918691 已注销
平台建设项目 限公司济南高新支行
营销及服务网络建设中 国 农 业银 行 股份 有 15141101040015394 3,176.40 活期及理财
项目 限公司济南长清支行
招 商 银 行股 份 有限 公
补充流动资金 司 济 南 黄金 时 代广 场 531900082010666 4,407.64 活期及理财
支行
7,584.04 -
注：募集资金专用账户余额包含募集资金余额及因存放产生的利息减去支付手续费后的净
额。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金情况
在募集资金到位之前，为保障募投项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入
62,066,099.18 元。上述情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于
2021 年 7 月 28 日出具致同专字（2021）第 371A014400 号鉴证报告。
公司于 2021 年 7 月 30 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支
付发行费用的议案》，同意以募集资金置换截至 2021 年 5 月 28 日募投项目预先
投入的自有资金人民币 62,066,099.18 元。
2022 年度，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已
支付发行费用的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
公司于 2022 年 3 月 30 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十二次会议、2022 年 4 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投
项目投资建设和保证募集资金安全使用的情况下，使用闲置募集资金（含超募资
金）不超过人民币 1.2 亿元的现金额度、使用自有资金不超过人民币 6.5 亿元的
现金额度，进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，
在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司以募集资金认购尚未到期的现金管理产品余
额为 75,000,000 元。明细如下：
单位：万元
预期年化收
受托方 产品名称 产品类型 金额 期限
益率
农银理财“农银
农银理财有 安心灵动”180 固定收益 2022-9-17 至
2,400.00 3.65%
限责任公司 天 ESG 主题人民 类 2023-3-17
币理财产品
农银理财“农银
农银理财有 安心灵动”90 天 固定收益 2022-11-5 至
700.00 3.25%
限责任公司 ESG 主题人民币 类 2023-2-5
理财产品
招银理财招睿季
招银理财有 添利（平衡）1 号 固定收益 2022-11-15
2,000.00 3.60%
限责任公司 固定收益类理财 类 至 2023-2-15
计划
招商银行点金系
招商银行股 列看涨三层区间 浮动收益 2022-12-30
2,400.00 2.8%
份有限公司 90 天结构性存款 类 至 2023-3-31
产品
合计 7,500.00
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司 2022 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第
十八次会议、2022 年 9 月 13 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金共计人民
币 31,000,000.00 元自募集资金专户转入公司一般结算账户，永久补充公司流动
资金，以满足公司后续发展的实际需要。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收
购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目正在实施过程中，暂不存在节余募
集资金的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内未发生变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
情况的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《普
联软件股份有限公司募集资金管理制度》等相关法律法规及规章制度的规定和要
求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露程序，报告期内，
募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对普联软件募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账、募集资金用原始凭证
等资料，并与公司相关人员进行沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：普联软件严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情
形；截至 2022 年 12 月 31 日，普联软件不存在违规变更募集资金用途、改变实
施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用
违反相关法律法规的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于普联软件股份有限公司 2022 年
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
曾丽萍 孙芳晶
中泰证券股份有限公司
2023 年 4 月 15 日
附表 1 ：
编制单位：普联软件股份有限公司 2022 年 1-12 月 单位：人民币万元
募集资金总额 39,835.82 报告期投入募集资金总额 10,575.73
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 - 32,905.53
（包含已结项目金额）
累计变更用途的募集资金总额比例 -
本 报
截至期末 项目可行
是否已变更项 截至期末累 告 期
募集资金承 本年度投入金 投资进度 项目达到预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 调整后投资总额(1) 计投入金额 实 现 是否达到预计效益
诺投资总额 额 (3) ＝用状态日期 生重大变
更） (2) 的 效
(2)/(1) 化
益
承诺投资项目
智能化集团管控系列产品研发项目 否 7,765.39 7,765.39 4,010.62 7,898.77 101.72% 2023 年 6 月 3 日 不适用 否
研发中心及技术开发平台建设项目 否 6,596.60 6,596.60 1,422.40 6,663.44 101.01% 2023 年 6 月 3 日 不适用 否
营销及服务网络建设项目 否 6,136.40 6,136.40 2,042.71 3,143.32 51.22% 2023 年 6 月 3 日 不适用 否
补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 9,000.00 100.00% 不适用 否
承诺投资项目小计 - 29,498.39 29,498.39 7,475.73 26,705.53 - - - - -
超募资金投向
暂时闲置超募资金 10,337.43 4,137.43 不适用 否
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有） 6,200.00 3,100.00 6,200.00
超募资金投向小计 10,337.43 10,337.43 3,100.00 6,200.00
合计 - 39,835.82 39,835.82 10,575.73 32,905.53 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的
无未达到计划进度或预计收益的情况。
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
无项目可行性发生重大变化的情况。
况说明
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 398,358,190.59 元，扣除募集资金投资项目资金需求后，超募资金为 103,374,290.59 元。
超募资金的金额、用途及使用进 普联软件股份有限公司于 2021 年 6 月 9 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，并于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年年度股
展情况 东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金共计人民币 31,000,000.00 元自募集资金专户转入公司一
般结算账户，永久补充公司流动资金，以满足公司后续发展的实际需求。
公司于 2022 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，并于 2022 年 5 月 10 日召开 2022 年第一次临时股东大
会，审议通过了《关于使用部分超募资金及自筹资金购置北京办公用房的议案》，拟使用部分超募资金 7,300 万元及自筹资金 5,530 万元购置北京
办公用房（具体价格以最终签署的协议书为准）。
公司于 2022 年 8 月 15 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于取消使用部分超募资金及自筹资
金购置北京办公用房的议案》，公司已终止在北京购置办公用房事项，未使用超募资金或自筹资金支付相关款项。
公司 2022 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议、2022 年 9 月 13 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金共计人民币 31,000,000.00 元自募集资金专户转入公司一般结算账
户，永久补充公司流动资金，以满足公司后续发展的实际需要。
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
在募集资金到位之前，为保障募投项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入 62,066,099.18 元。上述情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）
募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 鉴证，并于 2021 年 7 月 28 日出具致同专字（2021）第 371A014400 号鉴证报告。
置换情况 公司于 2021 年 7 月 30 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金及已支付发行费用的议案》，同意以募集资金置换截至 2021 年 5 月 28 日募投项目预先投入的自有资金人民币 62,066,099.18 元。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
公司于 2022 年 3 月 30 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，并于 2022 年 4 月 20 日召开 2021 年年度股东大会审议
通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目投资建设和保证募集资金安全使用的情况下，使
尚未使用的募集资金用途及去
用闲置募集资金（含超募资金）不超过人民币 1.2 亿元的现金额度、使用自有资金不超过人民币 6.5 亿元的现金额度，进行现金管理，使用期限自
向
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司以募集资金认购尚未到期的现金管理产品余额为 7,500 万元。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额 329,055,306.48 元，尚未使用募集资金余额 75,840,448.07 元，其中，募集资金存放专项账户余额 840,448.07 元（包括累计收到
的银行利息、理财收益 6,539,394.19 元、累计支付的银行手续费 1,830.23 元），期末现金管理产品余额 75,000,000.00 元。
