国浩律师（上海）事务所

                   关于上海凯淳实业股份有限公司

             2021 年第三次临时股东大会之法律意见书


致：上海凯淳实业股份有限公司


    上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第三次临时股东大
会于 2021 年 6 月 28 日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）经
公司聘请，委派律师出席现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公
司股东大会规则》和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程
序等事宜发表法律意见。
    为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司提供的有
关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
    在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文
件和所作的说明是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。
    公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、
遗漏、虚假或误导之处。
    本法律意见书仅用于为公司 2021 年第三次临时股东大会见证之目的。本所
律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报
送深圳证券交易所审查并予以公告。
    本所律师根据《证券法》第一百六十三条的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序
    本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2021 年 6 月 10 日在指定披
露媒体上刊登召开股东大会通知（以下简称“通知”），通知载明了会议的时间、
地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决
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权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话等。
    本次股东大会现场会议于 2021 年 6 月 28 日 14:00 如期在上海市徐汇区天钥
桥路 30 号美罗大厦 B1 会议中心第一会议室召开，召开的实际时间、地点和内
容与公告内容一致。
    本次股东大会提供网络投票方式，其中通过深圳证券交易所交易系统投票平
台投票的具体时间段为：2021 年 6 月 28 日 9:15--9:25，9:30--11:30 和 13:00--15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票平台进行投票的具体时间为：2021 年 6 月 28 日
9:15--15:00 期间的任意时间。


    经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》
的规定。


    二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
    1. 本次股东大会的召集人
    经验证，本次股东大会由公司董事会决定召集并发布通知公告，公司董事会
作为召集人的资格合法有效，符合法律、法规及《公司章程》的规定。
    2. 出席及列席现场会议的人员
    经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8 人，代表有表
决权股份总数 54,750,200 股，占公司总股本的 68.4377%。出席及列席本次股东
大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员。
    经验证，本次股东大会出席及列席人员的资格符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，合法有效。
    3. 参加网络投票的股东
    根据深圳证券交易所网络投票系统向公司提供的数据，本次股东大会通过网
络投票系统进行有效表决的股东共计 11 名，代表有表决权股份总数为 11,000 股，
占公司总股本的 0.0138%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳
证券交易所网络投票系统提供机构验证其身份。
    4. 参加本次股东大会表决的中小投资
    参加本次股东大会表决的中小投资者共 15 人，代表有表决权的股份数为
1,961,200 股，占公司有表决权股份总数的 2.4515％。


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    经验证，本次股东大会的召集人和出席人员的资格符合法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定，合法有效。


    三、本次股东大会的表决程序、表决结果
    本次股东大会审议了以下议案：
    （一）《关于变更公司注册资本的议案》；
    （二）《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》；
    （三）《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
    （四）《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》。
    出席公司本次股东大会的股东没有提出新的议案。
    股东大会现场会议以书面投票方式对前述议案进行了表决，其他未现场出席
的参会股东通过网络投票系统进行表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了
计票、监票，表决结果于网络投票截止后公布。出席现场会议的股东及股东代理
人未对现场投票的表决结果提出异议。
    综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
    本次股东大会审议的所有议案均获通过。


    经验证，本次股东大会对议案的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。


    四、结论意见
    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的召集人和出席人员的资格合
法有效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。


                               （以下无正文）




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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海凯淳实业股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会之法律意见书》的签字页）




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负责人：         李   强            经办律师：      郑伊珺




                                                    孟营营




                                                      年     月   日