东方证券承销保荐有限公司
关于上海凯淳实业股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：凯淳股份
保荐代表人姓名：蓝海荣 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：洪伟龙 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年11月24日
《上市公司信息披露管理办法》
（3）培训的主要内容 （2021年修订）等相关规定以及
上市公司监管案例
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对 外 投 资 、 风 险 投 资 、 委 托 理无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.关于对欺诈发行上市的股份回购和
是 不适用
股份买回的承诺
3.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
4.未履行相关承诺的约束措施的承诺 是 不适用
5.关于稳定股价措施的承诺 是 不适用
6.关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用
7.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8.摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于上海凯淳实业股份有限
公司 2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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蓝海荣 洪伟龙
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日