证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2022-006
上海凯淳实业股份有限公司
关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，现将上海凯淳实业股份
有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与实际使用
情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和实际到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号）同意，
上海凯淳实业股份有限公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股
票已于2021年5月28日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次
向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，
每股发行价格为人民币25.54元，募集资金总额人民币51,080.00万
元，扣除不含税的发行费用人民币6,477.25万元，实际募集资金净额
为人民币44,602.75万元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的资金到位
情 况 进 行 了 审 验 ， 并 于 2021 年 5 月 26 日 出 具 了 容 诚 验 字
[2021]201Z0021 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制
度，已将募集资金存放于董事会批准的募集资金专户。
（二）募集资金使用及结余情况
2021 年度，本公司以募集资金直接投入募投项目金额 14,948.96
万元，以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 1,554.39 万元。
2021 年度公司募投项目累计使用募集资金 16,503.35 万元，扣除累
计已使用募集资金后，募集资金余额为 28,496.31 万元（包括累计收
到的募集资金专用账户利息收入扣除银行手续费等的净额 396.91 万
元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司已
按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，结合本公司的实
际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），
对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、
投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，公司董事会为本次募集资金批准开设了
募集资金专用账户，此等账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，
不作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已对募集资金进行
了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金
三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的余额如
下：
本期余额
募投项目名称 开户银行 专户账号
（万元）
智能数字化技术
中国银行股份有限公
支持平台建设项 446881520687 7,525.99
司上海市徐汇支行
目
品牌综合服务一 招商银行股份有限公
121908867910918 20,936.49
体化建设项目 司上海青浦支行
补充流动资金项 花旗银行（中国）有
1777794228 33.83
目 限公司上海分行
合计 28,496.31
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款
项共计人民币 16,503.35 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用
情况对照表》。
（二）募集资金现金管理情况
2021 年 6 月 8 日公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第
二届监事会第十五次会议，2021 年 6 月 28 日公司召开了 2021 年第
三次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保障募
投项目正常进展的前提下使用额度不超过 30,000 万元人民币的闲置
募集资金进行现金管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的
保值增值。期限不超过 12 个月。在上述额度和期限范围内，资金可
以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金
进行现金管理情况如下：
预期 报告
认购 产品类 产品金额 年化 期内
银行名称 起始日期 到期日期
主体 型 （万元） 收益 是否
率 到期
凯淳 结构性 2021 年 10 月 8 2022 年 1 月 7
招商银行 10,000 3.00% 否
股份 存款 日 日
凯淳 结构性 2021 年 12 月 2 2022 年 3 月 3
招商银行 7,000 3.00% 否
股份 存款 日 日
凯淳 结构性 2021 年 7 月 8 2021 年 9 月 30
中国银行 9,000 1.50% 是
股份 存款 日 日
凯淳 结构性 2021 年 10 月 8 2021 年 12 月
中国银行 4,300 1.50% 是
股份 存款 日 30 日
凯淳 结构性 2021 年 10 月 8 2021 年 12 月
中国银行 3,200 4.40% 是
股份 存款 日 30 日
凯淳 结构性 2021 年 7 月 2 2021 年 9 月 27
招商银行 21,000 3.10% 是
股份 存款 日 日
凯淳 结构性 2021 年 10 月 8 2021 年 10 月
招商银行 10,000 3.00% 是
股份 存款 日 29 日
凯淳 结构性 2021 年 10 月 8 2021 年 10 月
招商银行 1,000 3.00% 是
股份 存款 日 29 日
凯淳 结构性 2021 年 11 月 1 2021 年 11 月
招商银行 11,000 2.95% 是
股份 存款 日 26 日
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、
完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理
违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义
务。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2021 年度《关于募集
资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了“容
诚专字[2022]200Z0185 号”《上海凯淳实业股份有限公司募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》，报告认为：凯淳股份公司 2021 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上
述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了凯淳股份公司 2021
年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：凯淳股份 2021 年度募集资金存放与使
用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及
时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途及其它损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对凯
淳股份 2021 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
特此公告。
上海凯淳实业股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 25 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投
募集资金净额 44,602.75 入募集资 16,503.35
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投
累计变更用途的募集资金总额 0 入募集资 16,503.35
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是 否 已 募集资金承诺投 调 整 后 投 资 总 额 本年度投入金额 截至期末累计投 截 至 期 末 项目达到 本 年 度 是 否 达 项目可行
承诺投资项目和超募资 变 更 项 资总额 （1） 入金额(2) 投 资 进 度 预定可使 实 现 的 到 预 计 性是否发
金投向 目（含部 （%）(3)＝ 用状态日 效益 效益 生重大变
分变更） (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1.品牌综合服务一体化 否 22,071.11 22,071.11 1,394.00 1,394.00 6.32% - 不适用 不适用 否
建设项目
2.智能数字化技术支持 否 9,153.38 9,153.38 1,731.10 1,731.10 18.91% - 不适用 不适用 否
平台建设项目
3.补充流动资金项目 否 13,378.25 13,378.25 13,378.25 13,378.25 100.00% - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 44,602.75 44,602.75 16,503.35 16,503.35 - - - - -
超募资金投向 不适用
无 -
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 44,602.75 44,602.75 16,503.35 16,503.35 - - - - -
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
2021 年 10 月 27 日，根据公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预
募集资金投资项目先期
先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,554.39
投入及置换情况
万元。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金存放于募集资金账户。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 28,496.31 万元（包括累计收到的募
尚未使用的募集资金用
集资金专用账户利息收入扣除银行手续费等的净额 396.91 万元），其中以结构性存款形式存放的金额为 17,000.00 万元，以活期存
途及去向
款形式存放的金额为 11,496.31 万元。
募集资金使用及披露中 公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
存在的问题或其他情况
