申港证券股份有限公司
关于江苏博云塑业股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的核查意见
申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）作为江苏博云塑业股份有
限公司（以下简称“江苏博云”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监
管指引第 2 号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2021 年度募集资金存放与实际使用
情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈、查询了募集资
金专户及银行对账单、募集资金使用原始凭证，查阅了年度募集资金存放与使用
的专项说明以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的
用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有
效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏博云塑业股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1501 号）核准，公司向社会公开发行人
民币普通股股票 1,456.6667 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格 55.88
元，募集资金总额为人民币 81,398.53 万元，扣除承销保荐费等发行费用（不含
本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币 9,314.34 万元，募集
资金净额为人民币 72,084.19 万元。2021 年 5 月 26 日，申港证券股份有限公司
将扣除承销保荐费（不含税 7,108.66 万元）后的余额 74,289.87 万元分别汇入本
公司在交通银行张家港锦丰支行账户（账号 387670667013000084532）31,000.00
万元、张家港农村商业银行锦丰支行账户（账号 8008288802911）15,000.00 万元、
上海银行股份有限公司张家港支行账户（账号 03004542637）28,289.87 万元。上
述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
天衡验字(2021)00058 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 2,628.96 万元，其中，
本报告期内直接投入募投项目资金 33.87 万元，本公司募集资金使用及余额情况
如下：
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金总额 81,398.53
减：发行费用 9,314.34
募集资金净额 72,084.19
减：2021年度直接投入募集资金投资项目 33.87
减：2021年度募集资金投资项目置换金额 2,595.08
减：2021年度使用募集资金偿还银行贷款 7,704.77
加：2021年度利息收入扣除手续费净额 53.79
加：尚未扣除的印花税 18.03
截至2021年12月31日募集资金专户余额 61,822.29
其中：银行理财产品、定期存款期末余额 50,000.00
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管
指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司制定了《江苏博云塑业股份
有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审
批手续。
2021年6月，公司和保荐机构申港证券股份有限公司分别与江苏张家港农村
商业银行股份有限公司锦丰支行、交通银行股份有限公司张家港分行、上海银行
股份有限公司苏州分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司募集资金监管协
议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议
的履行不存在问题。
（二）募集资金在专项账户中的存放情况
截至2021年12月31日，募集资金余额为61,822.29万元，其中，银行活期存款
11,822.29万元，银行结构性存款45,000.00万元，银行定期存款5,000.00万元。
截至2021年12月31日，活期存款结算账户余额如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行账号 截止日余额 备注
交通银行张家港锦丰支行 387670667013000084532 8,529.13 募集资金专户
张家港农村商业银行锦丰支
8008288802911 3,281.47 募集资金专户
行
上海银行股份有限公司张家
03004542637 11.69 募集资金专户
港支行
合 计 11,822.29
截至2021年12月31日，结构性存款及定期存款余额如下：
单位：人民币万元
预期年化
银行名称 产品名称 产品类型 理财期限 存储金额
收益率
上海银行股份
上海银行“稳进”3 号 结构性存 2021.8.5-2 1.00%—3.30
有限公司张家 10,000.00
结构性存款产品 款 022.2.9 %
港支行
张家港农村商 保本浮动
业银行股份有 公司结构性存款 收益性结 2021.8.5-2 1.88%—3.40
13,000.00
限公司锦丰支 2021171 期 构性存款 022.2.9 %
行 产品
交通银行蕴通财富
交通银行股份
定期型结构性存款 保本浮动 2021.8.5-2 1.84%—5.16
有限公司苏州 20,000.00
186 天（挂钩汇率看 收益型 022.2.7 %
分行
跌)
上海浦东发展 利多多公司稳利 保本浮动 2021.11.5- 1.40%—3.35
2,000.00
银行股份有限 21JG6483 期(3 个月 收益型 2022.2.7 %
公司苏州分行 网点专属 B 款）
宁波银行股份 2021.8.3
有限公司张家 定期存款 -2022.2. 1.65% 3,000.00
港支行 3
中国民生银行 2021.8.3
苏州张家港支 定期存款 -2022.2. 3.00% 2,000.00
行 7
合计 50,000.00
四、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 2,628.96 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
2.闲置募集资金购买理财产品情况
公司于 2021 年 6 月 21 日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第八次会议及 2021 年 7 月 12 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投
资项目建设需要，保证公司正常经营，并有效控制风险的前提下，为进一步提高
公司资金使用效率、增加股东回报，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民
币 5 亿元（含本数）进行现金管理，使用期限自 2021 年第二次临时股东大会审
议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
2021 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
实际收
预期年化 认购金额
受托人 产品类型 理财期限 状态 益
收益率 （万元）
（万元）
上海银行股份
2021.8.5-2 1.00%—3.30 正在履
有限公司张家 结构性存款 10,000.00 -
022.2.9 % 行
港支行
张家港农村商
保本浮动收
业银行股份有 2021.8.5-2 1.88%—3.40 正在履
益性结构性 13,000.00 -
限公司锦丰支 022.2.9 % 行
存款产品
行
交通银行股份 保本浮动收 2021.8.5-2 1.84%—5.16 正在履
20,000.00 -
有限公司苏州 益型 022.2.7 % 行
分行
上海浦东发展
保本浮动收 2021.11.5- 1.40%—3.35 正在履
银行股份有限 2,000.00 -
益型 2022.2.7 % 行
公司苏州分行
上海浦东发展
保本浮动收 2021.8.4-2 1.40%—3.40 已到期
银行股份有限 2,000.00 16.00
益型 021.11.4 % 赎回
公司苏州分行
宁波银行股份
2021.8.3-2 正在履
有限公司张家 定期存款 1.65% 3,000.00 -
022.2.3 行
港支行
中国民生银行
2021.8.3-2 正在履
苏州张家港支 定期存款 3.00% 2,000.00 -
022.2.7 行
行
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施
方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 6 月 21 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第八次会议，分别审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金 2,595.08 万元及已支付发行费用的自筹资金 258.41 万元，共计 2,853.49 万
元。情况如下表所示：
单位：人民币万元
募集资金 本次置换
序号 项目名称 总投资额
拟投入金额 募集资金金额
改性塑料扩产及塑料制
1 32,611.85 31,000.00 2,474.41
品成型新建项目
研发测试中心及实验室
2 15,097.62 15,000.00 120.67
项目
合计 47,709.47 46,000.00 2,595.08
单位：人民币万元
序号 费用类别 自筹资金预先支付金额（不含税）
1 保荐费 94.34
2 审计验资费 66.04
3 律师费 56.60
4 发行手续费及其他费用 41.43
合计 258.41
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募投项目及
支付发行费用的资金情况出具了《关于江苏博云塑业股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（天衡专字[2021]01463 号）。
保荐机构申港证券股份有限公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见，
一致同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况
报告期内，公司首次公开发行股票，实际募集资金净额为人民币
720,841,927.22 元，扣除募集资金投资项目资金需求 460,000,000.00 元后，超出
部分的募集资金 260,841,927.22 元。
为了提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求前提
下，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《江苏
博云塑业股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和规章制度的规定，公司
拟从超募资金中申请人民币 77,047,738.87 元资金用于归还银行贷款。
公司于 2021 年 6 月 21 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司
从超募资金中使用人民币 77,047,738.87 元偿还银行贷款。2021 年 7 月，公司已
使用超募资金 77,047,738.87 元偿还银行贷款。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司除使用募集资金购买结构性存款 45,000.00
万元、定期存款 5,000.00 万元外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专
户。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理
不存在其他违规情形。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上
市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》等相关法律法规及公司募集资金管理制度的要求，对募集资金进行了专户
存储和使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司 2021 年
度募集资金存放与使用情况无异议。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏博云塑业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 72,084.19 本年度投入募集资金总额 8,013.07
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 10,333.73
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末 截至期末累计 是否
募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 本年度 项目可行性
承诺投资项目和 更项目 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 达到
承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 实现的 是否发生
超募资金投向 （含部分 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 预计
总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 重大变化
变更） (1) (3)＝(2)-(1) 效益
承诺投资项目
改性塑料扩产及
塑料制品成型新 否 31,000.00 31,000.00 31,000.00 217.46 2,498.13 -28,501.87 8.06 2023 年 6 月 建设中 - 否
建项目
研发测试中心及
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 90.84 130.83 -14,869.17 0.87 2023 年 6 月 - - 否
实验室项目
承诺投资项目
－ 46,000.00 46,000.00 46,000.00 308.30 2,628.96 -43,371.04 - - - - -
小计
超募资金投向
超募资金 否 26,084.19 26,084.19 26,084.19
偿还银行贷款 否 7,704.77 7,704.77
超募资金投向
26,084.19 26,084.19 26,084.19 7,704.77 7,704.77
小计
合计 72,084.19 72,084.19 72,084.19 8,013.07 10,333.73
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
报告期内，公司首次公开发行股票，实际募集资金净额为人民币 720,841,927.22 元，扣除募集资金投资项目资金需求
460,000,000.00 元后，超出部分的募集资金 260,841,927.22 元。
公司于 2021 年 6 月 21 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用超
超募资金的金额、用途及使用进展情况 募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司从超募资金中使用人民币 77,047,738.87 元偿还银行贷款。2021 年 7 月，公
司已使用超募资金 77,047,738.87 元偿还银行贷款。
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司除使用超募资金购买银行结构性存款 134,000,000.00 元、定期存款 50,000,000.00 元，
其余超募资金 116,931.70 元存放在公司募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2021 年 6 月 21 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于以
募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的自筹资金 25,950,846.84 元及已支付发行费用的自筹资金 2,584,088.04 元，共计 28,534,934.88 元。上述募集资金已
于 2021 年 6 月进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司除使用募集资金购买结构性存款 45,000.00 万元、定期存款 5,000.00 万元外，其余
尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在其他违规情形。
（本页无正文，为《申港证券股份有限公司关于江苏博云塑业股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
沈 红 陈重安
申港证券股份有限公司
年 月 日