国金证券股份有限公司
关于超捷紧固系统(上海)股份有限公司
2021年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：超捷股份
保荐代表人姓名：付海光 联系电话：021-68826125
保荐代表人姓名：王小江 联系电话：021-68826125
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
1、发行人控股股东、实际控制人、实际控制人关联 是 不适用
方、其他股东自愿锁定股份及减持意向的承诺
2、股份回购和股份购回的措施及承诺 是 不适用
3、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4、关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
8、关于公开承诺未履行的约束措施的承诺
是 不适用
9、关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
10、关于同业竞争、关联交易、资金 占用方面的承诺 是 不适用
11、关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、 是 不适用
完整性、及时性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
公司首次公开发行股票并在创
1、保荐代表人变更及其理由
业板上市持续督导项目的保荐
代表人刘昊拓、王强林先生因
工作变动的原因，不再负责公
司首次公开发行股票并在创业
板上市的持续督导工作。国金
证券委派付海光、王小江先生
接替刘昊拓、王强林先生，担
任公司持续督导保荐代表人
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 2021年2月7日，因国金证券作
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 为参仙源参业股份有限公司推
荐挂牌主办券商，未勤勉尽
责，对挂牌公司重大合同等核
查不充分，中国证监会下发
[2021]17号《行政监管措施决
定书》，对国金证券采取出具
警示函的监管措施。国金证券
做出如下整改：1、修订完善
新三板挂牌标准，提高项目承
接标准；2、制定完善投行内
控制度，进一步夯实“三道防
线”；3、加强对员工的培
训，提高员工的合规意识和专
业技能；4、严格执行尽职调
查制度等规定，提升业务执业
质量；5、启动问责程序，落
实问责措施。
2021年3月25日，因国金证券
及相关人员在保荐上海翼捷工
业安全设备股份有限公司首次
公开发行股票并上市过程中，
未勤勉尽责履行相关职责，对
招股说明书披露发明专利数量
不准确、注册申请文件披露发
行人取得发明专利数量存在矛
盾未予充分关注，中国证监会
下发[2021]30号《行政监管措
施决定书》，对国金证券及相
关人员采取出具警示函的监督
管理措施。国金证券引以为
戒，认真查找和整改问题，建
立健全和严格执行投行业务内
控制度、工作流程和操作规
范，诚实守信、勤勉尽责，切
实提升投行业务质量，并根据
公司内部问责制度对责任人员
进行内部问责。
无
3、其他需要报告的重大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于超捷紧固系统(上海)股份有限公司2021年
半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： 年 月 日
付海光
年 月 日
王小江
保荐机构：国金证券股份有限公司 年 月 日