国金证券股份有限公司关于超捷紧固系统（上海）股份有限
公司2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：超捷股份
保荐代表人姓名：付海光 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：王小江 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况 -
0 次(拟于 2022 年下半
(1)现场检查次数
年对公司进行现场检查)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 -
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况 -
(1)发表独立意见次数 5
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) -
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 -
(3)报告事项的进展或者整改情况 -
8.关注职责的履行情况 -
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 -
(3)关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
(1)培训次数 0
(2)培训日期 -
(3)培训的主要内容 -
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3.“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、 无 -
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 -
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 -
技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1.控股股东、实际控制人、其他
持股董事、监事、高级管理人员
是 -
关于自愿锁定、流通限制及减持
价格的承诺
2.其他股东关于股份锁定的承诺 是 -
3.控股股东和其他主要股东关于
是 -
持股意向及减持意向的相关承诺
4.公司、控股股东、除独立董事
外的其他董事、高级管理人员关 是 -
于稳定股价的承诺
5.公司、控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员
关于首次公开发行并在创业板上 是 -
市的招股说明书存在重大信息披
露违法行为的购回和赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补
是 -
被摊薄即期回报的承诺
7.承诺主体关于未履行承诺事项
是 -
的约束措施的承诺
8.控股股东、实际控制人关于避
是 -
免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
深圳证监局“行政监管措施决定书
(2022)85 号”《关于对国金证券股份有
限公司深圳分公司采取出具警示函措施
的决定》及整改情况
1）具体情况
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证
机构或者其保荐的公司采取监管措施 券深圳分公司出具“行政监管措施决定书
的事项及整改情况 (2022)85 号”《关于对国金证券股份有限
公司深圳分公司采取出具警示函措施的决
定》：“你分公司及所辖国金证券股份有
限公司深圳福田证券营业部存
在合规人员兼任运营负责人、营销人员
管理不到位、客户账户异常交易监测不
充分等问题”，深圳证监局对国金证券
深圳分公司采取出具警示函的行政监管
措施。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已
积极采取切实有效的措施，加强了深圳
分公司及下辖营业部的合规管理，同
时，对分公司合规人员的岗位职责进行
了梳理明确，目前已按照监管要求落实
了员工营销行为监测、客户账户异常交
易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于超捷紧固系统（上海）股
份有限公司2022 年半年度持续督导跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：
付海光 王小江
国金证券股份有限公司
年 月 日