中国国际金融股份有限公司
                    关于迈拓仪表股份有限公司
                    2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司              被保荐公司简称：迈拓股份（301006）

保荐代表人姓名：梁勇                                联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：魏德俊                              联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：梁勇、薛梅

现场检查对应期间：2021 年度（“核查期间”）

现场检查时间：2022 年 2 月 24 日至 2022 年 2 月 25 日

                                                              现场检查意见
一、现场检查事项
                                                        是    否         不适用

（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）访谈公司董事会办公室及相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况；
（4）访谈相关部门人员，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                        √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行          √
职责
                                                                   √（本核查期间内
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                     董监高未发生变
和信息披露义务
                                                                         化）
                                                                    √（本核查期间内
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                    控股股东或实际控
行了相应程序和信息披露义务
                                                                    制人未发生变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门相关资料，包括相关任职人员、内审制度以及出具的相关报告等
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司
对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单；
（5）访谈公司董事会秘书、财务部及内审部相关人员，了解募集资金相关使用情况
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                  √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并                 √（公司已建立内审
设立内部审计部门（如适用）                                    制度并设立内审部
                                                              门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                  √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                  √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                  √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内                √
部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                  √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适    √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                  √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                  √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                  √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深圳证券交易所互动易网站刊载公司资料；
（4）查阅公司总经理办公会会议记录；
 （5）访谈董事会秘书等相关人员，了解公司信息披露制度的执行情况。
 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                             √
 2.公司已披露的内容是否完整                                       √
 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                                  √
 进展
 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                           √
 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                                  √
 公司信息披露管理制度的相关规定
 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所
                                                                  √
 互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公司
关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（3）查阅公司总经理办公会会议记录；
（4）取得并查阅了公司征信报告；
（5）访谈财务部相关人员，了解公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制                     √
 度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                                  √
 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息                                   √（本核查期间未发
 披露义务                                                                         生关联交易事项1）
 4.关联交易价格是否公允                                                           √（本核查期间未发
                                                                                  生关联交易事项 1）
 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                               √
 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披                                   √（本核查期间未发
 露义务                                                                           生对外担保事项）
 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被                                    √（本核查期间未发
 担保债务等情形                                                                    生对外担保事项）
 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行                                    √（本核查期间未发
 了相应的审批程序和披露义务                                                        生对外担保事项）
（五）募集资金使用




1
    本事项关联交易统计口径系不包含关键管理人员薪酬，即公司本年度除关键管理人员薪酬外未发生其他关联交易事项
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情
况，募集资金投资项目的建设进度。
 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议    √
 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                √
 3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托理
                                                   √
 财等情形
 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地    √
 点等情形
 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金                   √（本核查期间未
 补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承                   发生前述情形）
 诺期间进行风险投资
 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                   √
 投资效益是否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险        √
 （六）业绩情况
 现场检查手段：
 （1）查阅公司披露的季报、半年报资料，并查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半
 年报资料，了解报告期是否发生业绩重大波动
 （2）访谈公司高级管理人员，了解公司经营业绩情况以及是否可能面临重大风险及应对。
                                                                √（本核查期间未发
 1.业绩是否存在大幅波动的情况
                                                                生前述情形）
                                                                √（本核查期间未发
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                生前述情形）
 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                  √
 异常
 （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的
履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。
 1.公司是否完全履行了相关承诺                      √
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                  √
 （八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露         √
                                                          √（本核查期间内，
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                不存在对外财务资
                                                          助的情形）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                 √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否            √（不涉及相关情
已按相关要求予以整改                                      形）
二、现场检查发现的问题及说明
无


（以下无正文）