宏昌科技：关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见2021-05-26
浙江宏昌电器科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
浙江宏昌电器科技股份有限公司（简称“公司”、“本公司”、“发行人”）系
由金华市宏昌电器有限公司（以下简称“宏昌有限”）整体变更设立的股份有限
公司。
现对公司设立以来股本演变情况进行说明（除非上下文另有所指，本说明所
涉及简称的含义与招股说明书一致）：
一、 发行人股本演变情况概览
股本形成及变化事项 股本结构
宏昌有限设立
陆宝宏持股 20.00%、李建明持股
1996 年 5 月，宏昌有限成立，设立时
60.00%、周治龙持股 20.00%。
注册资本 50 万元。
宏昌有限第一次增资
2000 年 3 月，陆宝宏、李建明、周治 陆 宝 宏 持 股 60% ， 李 建 明 持 股
龙分别以货币资金新增注册资本 80 万 26.67%，周治龙持股 13.33%。
元、10 万元、10 万元，宏昌有限增资
至 150 万元。
宏昌有限第一次股权转让
及第二次增资
2003 年 8 月，李建明将其持有的 40
万元股权转让给周慧明；周治龙将其 陆宝宏持股 53.33%，周慧明持股
持有的 20 万元股权转让给陆灿。同时， 26.67%，陆灿持股 20.00%。
陆宝宏、周慧明、陆灿分别以货币方
式增资 70 万元、40 万元、40 万元，
宏昌有限注册资本增至 300 万元。
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宏昌有限第三次增资
2006 年 4 月，陆宝宏、周慧明分别以 陆宝宏持股 55.38%，周慧明持股
货币方式增资 200 万元、150 万元，宏 35.38%，陆灿持股 9.24%。
昌有限注册资本增至 650 万元。
宏昌有限第四次增资
宏昌控股持股 55.94%，陆宝宏持股
2018 年 11 月，宏昌控股以货币方式增
24.40%，周慧明持股 15.59%，陆灿
资 825.25 万元，宏昌有限注册资本增
持股 4.07%。
至 1,475.25 万元。
宏昌有限第五次增资 宏昌控股持股 47.16%，陆宝宏持股
2018 年 12 月，浙创投、金华宏盛、金 20.57%，周慧明持股 13.14%，陆灿
华宏合、陆宝明、许旭红、陆英、查 持股权 3.43%，浙创投持股 6.5%、
健梅、吴挺松、吴星、宋恩萍、戴璇、 金华宏盛持股 3.40%、金华宏合持股
吴晓康分别以货币方式增资 113.75 万 2.60%、陆宝明持股 1.445%、许旭
元、59.5 万元、45.5 万元、25.2875 万 红持股 0.905%、陆英持股 0.355%、
元、15.8375 万元、6.2125 万元、2.1875 查健梅持股 0.125%、吴挺松持股
万元、1.75 万元、1.4 万元、1.1375 万 0.10%、吴星持股 0.08%、宋恩萍持
元、1.1375 万元、1.05 万元，宏昌有 股 0.065%、戴璇持股 0.065%、吴晓
限注册资本增至 1,750 万元。 康持股 0.06%。
宏昌控股持股 47.16%，陆宝宏持股
20.57%，周慧明持股 13.14%，陆灿
持股权 3.43%，浙创投持股 6.5%、
宏昌科技设立 金华宏盛持股 3.40%、金华宏合持股
2019 年 5 月，宏昌有限整体变更股份 2.60%、陆宝明持股 1.445%、许旭
公司设立宏昌科技，股本 5,000 万元。 红持股 0.905%、陆英持股 0.355%、
查健梅持股 0.125%、吴挺松持股
0.10%、吴星持股 0.08%、宋恩萍持
股 0.065%、戴璇持股 0.065%、吴晓
康持股 0.06%。
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宏昌控股持股 47.16%，陆宝宏持股
20.57%，周慧明持股 13.30%，陆灿
持股权 3.43%，浙创投持股 6.5%、
金华宏盛持股 3.40%、金华宏合持股
宏昌科技股权转让
2.60%、陆宝明持股 1.445%、许旭
2020 年 5 月，吴挺松、吴晓康分别将
红持股 0.905%、陆英持股 0.355%、
所持股份转让周慧明。
查 健 梅 持 股 0.125% 、 吴 星 持 股
0.08%、宋恩萍持股 0.065%、戴璇
持股 0.065%。
二、 发行人股本演变具体情况
（一）有限责任公司设立及股本演变情况
1、1996 年 5 月，宏昌有限设立，注册资本 50 万元
1996 年 5 月 3 日，自然人陆宝宏、李建明、周治龙出资 50 万元成立宏昌有
限，出资方式均为现金出资，其中：陆宝宏出资人民币 10 万元，占注册资本的
20%；李建明出资人民币 30 万元，占注册资本的 60%；周治龙出资人民币 10 万
元，占注册资本的 20%。
1996 年 5 月 3 日，金华会计师事务所对该项出资进行审验，并出具了《验
资报告》。
宏昌有限设立时，其股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 陆宝宏 10.00 20.00 货币
2 李建明 30.00 60.00 货币
3 周治龙 10.00 20.00 货币
合计 50.00 100.00 -
1996 年 5 月 3 日，宏昌有限在金华市经济技术开发区工商行政管理局登记
设立。
宏昌有限设立时，李建明及周治龙所持股权实际为陆宝宏所有。陆宝宏原籍
为兰溪市，后于 1996 年到金华创办宏昌有限，因当时有效之《公司法》规定有
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限责任公司须由两个以上股东出资设立，为方便办理工商登记，陆宝宏委托户籍
在金华的李建明及周治龙代持部分股权。
2、2000 年 3 月，宏昌有限第一次增资，注册资本增至 150 万元
2000 年 3 月 21 日，宏昌有限注册资本变更为 150 万元，增加注册资本 100
万元。陆宝宏增资后共持有 90 万元的股权，占注册资本的 60%；李建明增资后
共持有 40 万元的股权，占注册资本的 26.67%；周治龙增资后共持有 20 万元的
股权，占注册资本的 13.33%。增加的 100 万元注册资本，陆宝宏、李建明、周
治龙分别以货币方式增资 80 万元、10 万元、10 万元。
2000 年 3 月 9 日，金华安泰会计师事务所有限责任公司对该项注册资本变
更进行了审验，并出具了金安会验（2000）第 047 号的《验资报告》。
本次增资前后，宏昌有限的股权结构如下：
本次增资前 本次增资后
序号 股东姓名
出资额（万元） 出资比例（%） 出资额（万元） 出资比例（%）
1 陆宝宏 10.00 20.00 90.00 60.00
2 李建明 30.00 60.00 40.00 26.67
3 周治龙 10.00 20.00 20.00 13.33
合计 30.00 100.00 150.00 100.00
2000 年 3 月 21 日，宏昌有限完成本次增资的工商变更登记。
宏昌有限本次新增的 100 万元注册资本实际均由陆宝宏缴纳，李建明及周治
龙增资对应的股权均系为陆宝宏代持。
3、2003 年 8 月，宏昌有限第一次股权转让及第二次注册资本增资至 300 万
元
2003 年 6 月 5 日，宏昌有限召开股东会，同意李建明将其持有宏昌有限的
40 万元股权按 1:1 的价格全部转让予周慧明；同意周治龙将其持有宏昌有限的
20 万元股权按 1:1 的价格全部转让予陆灿。同时，公司注册资本增资至 300 万元。
2003 年 6 月 5 日，李建明与周慧明签订《股东转让协议》，将其持有宏昌有
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限的 40 万元股权全部转让予周慧明；2003 年 6 月 5 日，周治龙与陆灿签订《股
东转让协议》，将其持有宏昌有限的 20 万元股权全部转让予陆灿。本次转让实际
无资金交割，实系为避免纠纷，李建明和周治龙将代持的股份转回给了周慧明及
陆灿（陆宝宏与周慧明之子），因此转让价格为 1 元/注册资本。
上述转让系为解除前述股权代持事项，2003 年 6 月，李建明将为陆宝宏代
持的股权转让给周慧明，周治龙将代持股权转让给陆灿。本次股权转让完成后，
陆宝宏与李建明、周治龙之间的股权代持事项清理完毕。
根据 2003 年 6 月 5 日宏昌有限股东会决议，宏昌有限注册资本变更为 300
万元，增加注册资本 150 万元。增加的 150 万元注册资本，陆宝宏、周慧明、陆
灿分别以货币方式增资 70 万元、40 万元、40 万元。
2003 年 7 月 15 日，金华安泰会计师事务所有限责任公司对该项注册资本变
更进行了审验，并出具了金安会验（2003）346 号的《验资报告》。
本次转让及增资前后，宏昌有限的股权结构如下：
本次股权转让及增资前 本次股权转让及增资后
序号 股东姓名
出资额（万元） 出资比例（%） 出资额（万元） 出资比例（%）
1 陆宝宏 90.00 60.00 160.00 53.33
2 李建明 40.00 26.67 - -
3 周治龙 20.00 13.33 - -
4 周慧明 - - 80.00 26.67
5 陆灿 - - 60.00 20.00
合计 150.00 100.00 300.00 100.00
2003 年 8 月 19 日，宏昌有限完成本次股权转让及增资的工商变更登记。
4、2006 年 4 月，宏昌有限第三次增资，注册资本增至 650 万元
2006 年 3 月 28 日，宏昌有限召开股东会，同意将公司注册资本增加至 650
万元。其中，陆宝宏以货币出资的方式增资 200 万元，增资后共持有 360 万元的
股权，占注册资本的 55.38%；周慧明以货币出资的方式增资 150 万元，增资后
共持有 230 万元的股权，占注册资本的 35.38%。
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2006 年 4 月 6 日，金华中瑞天翔会计师事务所对该项变更进行了审验，并
出具了金中天验（2006）第 093 号的《验资报告》。
本次增资前后，宏昌有限的股权结构如下：
本次增资前 本次增资后
序号 股东姓名
出资额（万元） 出资比例（%） 出资额（万元） 出资比例（%）
1 陆宝宏 160.00 53.33 360.00 55.38
2 周慧明 80.00 26.67 230.00 35.38
3 陆灿 60.00 20.00 60.00 9.24
合计 300.00 100.00 650.00 100.00
2006 年 4 月 11 日，宏昌有限完成本次增资的工商变更登记。
5、2018 年 11 月，宏昌有限第四次增资，增资至 1,475.25 万元
2018 年 11 月 24 日，宏昌有限召开股东会，同意将公司注册资本增加至
1,475.25 万元。由新增股东宏昌控股以货币方式出资 825.25 万元，在 2025 年 12
月 31 日之前足额缴纳。其他股东放弃本次增资权。增资后宏昌控股持有 825.25
万元的股权，占注册资本的 55.9397%。
2019 年 12 月 10 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验
[2019]533 号”《验资报告》，经审验，截至 2018 年 11 月 28 日止，宏昌有限已
收到宏昌控股缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币 825.25 万元，均为货币
出资。
本次增资前后，宏昌有限的股权结构如下：
本次增资前 本次增资后
序号 股东姓名
出资额（万元） 出资比例（%） 出资额（万元） 出资比例（%）
1 陆宝宏 360.00 55.38 360.00 24.40
2 周慧明 230.00 35.38 230.00 15.59
3 陆灿 60.00 9.24 60.00 4.07
4 宏昌控股 825.25 55.94
合计 650.00 100.00 1,475.25 100.00
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2018 年 11 月 26 日，宏昌有限完成本次增资的工商变更登记。
6、2018 年 12 月，宏昌有限第五次增资，增资至 1,750.00 万元
2018 年 12 月 13 日，宏昌有限召开股东会，同意将公司注册资本增加至
1,750.00 万元。由新增股东浙江省创业投资集团有限公司以货币方式出资 113.75
万元（实际出资 3,000 万元，其余 2,886.25 万元计入资本溢价，每股出资 26.37
元）、金华宏盛企业管理合伙企业（有限合伙）以货币方式出资 59.50 万元（实
际出资 765 万元，其余 705.50 万元计入资本溢价，每股出资 12.86 元）、金华宏
合企业管理合伙企业（有限合伙）以货币方式出资 45.50 万元（实际出资 585 万
元，其余 539.50 万元计入资本溢价，每股出资 12.86 元）、陆宝明以货币方式出
资 25.2875 万元（实际出资 666.8675 万元，其余 641.574 万元计入资本溢价，每
股出资 26.37 元）、许旭红以货币方式出资 15.8375 万元（实际出资 417.6575 万
元，其余 401.82 万元计入资本溢价，每股出资 26.37 元）、陆英以货币方式出资
6.2125 万元（实际出资 163.8325 万元，其余 157.62 万元计入资本溢价，每股出
资 26.37 元）、查健梅以货币方式出资 2.1875 万元（实际出资 57.6875 万元，其
余 55.50 万元计入资本溢价，每股出资 26.37 元）、吴挺松以货币方式出资 1.75
万元（实际出资 46.15 万元，其余 44.40 万元计入资本溢价，每股出资 26.37 元）、
吴星以货币方式出资 1.40 万元（实际出资 36.92 万元，其余 35.52 万元计入资本
溢价，每股出资 26.37 元）、宋恩萍以货币方式出资 1.1375 万元（实际 29.9975
万元，其余 28.86 万元计入资本溢价，每股出资 26.37 元）、戴璇以货币方式出资
1.1375 万元（实际 29.9975 万元，其余 28.86 万元计入资本溢价，每股出资 26.37
元）、吴晓康以货币方式出资 1.05 万元（实际出资 27.69 万元，其余 26.64 万元
计入资本溢价，每股出资 26.37 元），在 2019 年 1 月 31 日之前足额缴纳。其他
股东放弃本次增资权。增资后，上述新增股东出资占注册资本的比例分别为
6.5%、3.4%、2.6%、1.445%、0.905%、0.355%、0.125%、0.1%、0.08%、0.065%、
0.065%、0.06%。
2019 年 12 月 10 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验
[2019]534 号”《验资报告》，经审验，截至 2018 年 11 月 27 日止，宏昌有限已
收到新增股东浙江省创业投资集团有限公司、金华宏盛企业管理合伙企业（有限
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合伙）、金华宏合企业管理合伙企业 （有限合伙）、陆宝明、许旭红、陆英、查
健梅、吴挺松、吴星、戴璇、宋恩萍、吴晓康缴纳的货币出资合计 5,826.80 万元，
其中：新增注册资本（实收资本）合计 274.75 万元，计入资本公积（资本溢价）
5,552.05 万元。。
本次增资前后，宏昌有限的股权结构如下：
本次增资前 本次增资后
序号 股东姓名
出资额（万元） 出资比例（%） 出资额（万元）出资比例（%）
1 宏昌控股 825.25 55.94 825.25 47.1571
2 陆宝宏 360.00 24.40 360.00 20.5714
3 周慧明 230.00 15.59 230.00 13.1429
4 陆灿 60.00 4.07 60.00 3.4286
5 浙创投 - - 113.75 6.5000
6 金华宏盛 - - 59.50 3.4000
7 金华宏合 - - 45.50 2.6000
8 陆宝明 - - 25.2875 1.4450
9 许旭红 - - 15.8375 0.9050
10 陆英 - - 6.2125 0.3550
11 查健梅 - - 2.1875 0.1250
12 吴挺松 - - 1.75 0.1000
13 吴星 - - 1.40 0.0800
14 宋恩萍 - - 1.1375 0.0650
15 戴璇 - - 1.1375 0.0650
16 吴晓康 - - 1.05 0.0600
合计 1,475.25 100.00 1,750.00 100.00
2018 年 12 月 26 日，宏昌有限完成本次增资的工商变更登记。
（二）宏昌科技设立及其设立后的股权演变
1、2018 年 5 月，股份公司设立
2019 年 3 月 11 日，宏昌有限股东会决议，同意宏昌有限以 2019 年 1 月 31
4-3-8
日为审计、评估基准日整体变更设立股份公司。
2019 年 4 月 8 日，宏昌有限股东会决议，确认天健会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2019 年 4 月 2 日出具的“天健审[2019]2156 号”《审计报告》，宏昌
有限 2019 年 1 月 31 经审计的净资产为 250,581,417.02 元，并将该净资产中 5,000
万元按股东出资比例折合股份有限公司注册资本，每股面值 1 元，计 5,000 万股，
折股溢价 200,581,417.02 元计入资本公积。确认中铭国际资产评估（北京）有限
责任公司于 2019 年 4 月 5 日出具的中铭评报字[2019]第 2014 号《资产评估报告》，
截至 2019 年 1 月 31 日，宏昌有限经评估的净资产为 29,169.70 万元。
2019 年 5 月 21 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验
[2019]160 号”《验资报告》，经审验，截至 2019 年 5 月 17 日止，宏昌科技（筹）
已 收 到 全 体 出 资 者 所 拥 有 的 截 至 2019 年 1 月 31 日 止 经 审 计 的 净 资 产
250,581,417.02 元，折合股本 5,000 万股，其余净资产 200,581,417.02 元计入资本
公积。
股份公司设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 宏昌控股 2,357.8550 47.1571
2 陆宝宏 1,028.5700 20.5714
3 周慧明 657.1450 13.1429
4 陆灿 171.4300 3.4286
5 浙创投 325.0000 6.5000
6 金华宏盛 170.0000 3.4000
7 金华宏合 130.0000 2.6000
8 陆宝明 72.2500 1.4450
9 许旭红 45.2500 0.9050
10 陆英 17.7500 0.3550
11 查健梅 6.2500 0.1250
12 吴挺松 5.0000 0.1000
13 吴星 4.0000 0.0800
14 宋恩萍 3.2500 0.0650
15 戴璇 3.2500 0.0650
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16 吴晓康 3.0000 0.0600
合计 5,000.00 100.00
2019 年 5 月 16 日，公司取得金华市市场监督管理局核发的《营业执照》，
统一社会信用代码为 91330701254999838P。
2、2020 年 5 月，股份公司第一次股权转让
2020 年 5 月 19 日，宏昌科技 2019 年度股东大会决议，确认 2019 年 6 月 25
日吴晓康与周慧明签署的《股份转让协议》，该协议约定吴晓康将持有宏昌科技
3 万元股份以 27.74 万元转让给周慧明，该协议附有生效条件，在宏昌科技成立
满一年之次日（即 2020 年 5 月 17 日）起生效的。股份转让款周慧明已于 2019
年 6 月 25 日支付，因未办理工商变更登记，为保证该股权的交割，吴晓康将该
3 万元股权于 2019 年 6 月 27 日质押给了周慧明，同日，金华市市场监督管理局
出具了（金市监）股质登记设字[2019]第 0424 号《股权出质设立登记通知书》。
2020 年 5 月，吴挺松与周慧明签署《股份转让协议》，吴挺松将持有宏昌科
技 5 万元股份以 49.55 万转让给周慧明，股份转让款周慧明已于 2020 年 5 月 22
日支付。
本次股权转让后，宏昌科技的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 宏昌控股 2,357.8550 47.1571
2 陆宝宏 1,028.5700 20.5714
3 周慧明 665.1450 13.3029
4 陆灿 171.4300 3.4286
5 浙创投 325.0000 6.5000
6 金华宏盛 170.0000 3.4000
7 金华宏合 130.0000 2.6000
8 陆宝明 72.2500 1.4450
9 许旭红 45.2500 0.9050
10 陆英 17.7500 0.3550
11 查健梅 6.2500 0.1250
12 吴星 4.0000 0.0800
4-3-10
13 宋恩萍 3.2500 0.0650
14 戴璇 3.2500 0.0650
合计 5,000.00 100.00
2020 年 5 月 28 日，宏昌科技完成了本次股权转让事项的工商变更登记。
截至说明出具日，公司的股本情况和股权结构未再发生变化。
三、 全体董事、监事、高级管理人员的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员确认：该说明真实、完整、清晰地映
了公司设立以来的股本演变情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、完整性、准确性承担个别和连带的法律责任。
（以下无正文）
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【此页无正文，为《浙江宏昌电器科技股份有限公司关于公司设立以来股本
演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签字盖章页】
全体董事签名：
陆宝宏 陆 灿 郑 杰 张少忠
陶 珏 佘 砚 伍争荣 张 屹
方桂荣
全体监事签名：
童跃芳 盛守月 于建国
高级管理人员签名：
陆 灿 张少忠 陶 珏 佘 砚
浙江宏昌电器科技股份有限公司
年 月 日
4-3-12
