国信证券股份有限公司
关于浙江宏昌电器科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股份
有限公司（简称“国信证券”或“保荐人”）作为浙江宏昌电器科技股份有限公
司（以下简称“宏昌科技”或“公司”）首次公开发行的保荐人，对公司 2021
年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了募集资金存放与使用情况的
专项报告、会计师募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理
规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况
等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江宏昌
电器科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1632
号）同意注册，宏昌科技首次公开发行人民币普通股（A 股）16,666,667 股，每
股 面 值 1 元，每股发行价格为人民币 37.60 元，募集资金总额为人民币
62,666.67 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 54,587.43 万
元。募集资金已于 2021 年 6 月 3 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情
况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具的“天健验〔2021〕
264 号”《浙江宏昌电器科技股份有限公司验资报告》。
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（二）募集资金使用和结余情况
2021 年度，募集资金使用情况和结余具体情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 54,587.43
减：前期自有资金投入置换金额 3,825.81
减：2021 年度募集资金投入金额 3,643.20
减：2021 年度超募资金永久补充流动资金 3,125.00
减：2021 年度累计购买理财产品本金 29,000.00
加：2021 年度利息收入扣除手续费金额 701.95
加：2021 年度累计收回理财产品本金 19,000.00
加：2021 年度累计收回理财产品收益 71.63
2021 年末应结余募集资金账户余额 34,767.00
2021 年末实际结余募集资金账户余额 34,770.47
差额 -3,47
注：差额 3,47 万元系已支付但尚未置换的与发行权益性证券直接相关的新增外部费用；
本专项核查报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
三、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司已根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及
中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资
金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存
储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保
证专款专用。
根据《募集资金管理制度》规定，公司在中国农业银行股份有限公司金华经
济开发区支行、招商银行股份有限公司金华分行、中国工商银行股份有限公司金
华经济开发区支行分别开设账户作为募集资金专项账户。2021 年 6 月，公司及
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保荐机构国信证券与上述银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2021 年 9
月，公司及子公司宏昌科技（荆州）有限公司、保荐人与中国农业银行股份有限
公司金华经济开发区支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表所示：
序号 开户银行 专户账号 余额（元）
中国农业银行股份有限公司金华经济开发
1 19660201040667771 313,280,318.09
区支行
2 招商银行股份有限公司金华分行 579900713110520 627,734.92
中国工商银行股份有限公司金华经济开发
3 1208017319200156050 23,836,986.22
区支行
中国农业银行股份有限公司金华经济开发
4 19660501040011486 9,959,635.65
区支行
合计 347,704,674.88
（三）对闲置募集资金进行现金管理
公司于 2021 年 6 月 25 日召开公司第一届董事会第十一次会议，并于 2021
天 7 月 12 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意以不超过暂时闲置募集资金人
民币 4 亿元进行现金管理，上述额度内的资金自使用期限自公司 2021 年第一次
临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可
滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品余额 10,000
万元。2021 年度，公司使用暂时闲置募集资金购买的理财产品的情况如下：
序 受托单 产品 认购金额 收益金额
产品名称 起息日 到期日 是否赎回
号 位 类型 （万元） （万元）
招商银行 招商银行点金系列 看 结 构
1 股份有限 跌三层区间 92 天 结 性 存 4,000 31.25 2021.07.29 2021.10.29 是
公司 构性存款 款
2 中国工商 挂钩汇率区间累计 型 结 构 6,000 17.90 2021.08.11 2021.09.13 是
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银行股份 法人结构性存款 - 专 性 存
有限公司 户型 2021 年第 232 款
期 B 款
挂钩汇率区间累计 型
中国工商 结 构
法人结构性存款 - 专
3 银行股份 性 存 5,000 10.90 2021.09.15 2021.10.18 是
户型 2021 年第 272
有限公司 款
期 E 款
挂钩汇率区间累计 型
中国工商 结 构
法人结构性存款 - 专
4 银行股份 性 存 4,000 11.57 2021.10.21 2021.11.23 是
户型 2021 年第 307
有限公司 款
期 L 款
招商银行 招商银行点金系列 看 结 构
5 股份有限 跌三层区间 62 天 结 性 存 6,000 注 2021.11.09 2022.01.10 否
公司 构性存款 款
挂钩汇率区间累计 型
中国工商 结 构
法人结构性存款 ——
6 银行股份 性 存 4,000 注 2021.12.09 2022.01.10 否
专户型 2021 年 第
有限公司 款
360 期 A 款
合计 71.63
注：截至 2021 年 12 月 31 日上述理财未到期，上表未计算利息。
2021 年度，公司使用暂时闲置募集进行现金管理的本金单日最高余额为人
民币 15,000 万元，未超过董事会及股东大会对募集资金现金管理的授权范围。
四、募集资金项目的使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：
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募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江宏昌电器科技股份有限公司 单位:万元
募集资金总额 54,587.43 本年度投入募集资金总额 10,594.02
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 10,594.02
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末 项目可行
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后 项目达到预定 本年度 是否达
本年度 累计投入金 投资进度 性是否发
和超募资金投 更项目（含 承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的效 到预计
投入金额 额 （%） 生
向 部分变更） 额 (1) 期 益 效益
(2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1、年产 1900
万套家用电器
否 38,167.56 38,167.56 7,462.43 7,462.43 19.55 未完成 － － 否
磁感流体控制
器扩产项目
2、研发中心建
否 6,001.01 6,001.01 未完成 － － 否
设项目
承诺投资项目
44,168.57 44,168.57 7,462.43 7,462.43
小 计
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超募资金投向
1、永久补充流
否 3,125.00 3,125.00 3,125.00 3,125.00 100.00 是 － － 否
动资金
2、新设全资子
公司开展年产
500 万套洗衣
否 3,000.00 3,000.00 6.59 6.59 0.22 未完成 － － 否
机模块化组件
生产基地建设
项目
超募资金投向
6,125.00 6,125.00 3,131.59 3,131.59
小 计
合 计 － 50,293.57 50,293.57 10,594.02 10,594.02 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为 54,587.43 万元，扣除上述募集资金投资项目
资金需求后，公司超募资金为 10,418.86 万元。
1、公司于 2021 年 6 月 25 日召开了第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金人民币 3,125 万元用于永久补充
流动资金，已于 2021 年 7 月 23 日支付完毕。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
2、公司于 2021 年 7 月 8 日召开了第一届董事会第十二次会议、于 2021 年 7 月 27 日召开
了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过使用超募资金 3,000 万元用于投资设立全资子公司
开展新项目。子公司宏昌科技（荆州）有限公司于 2021 年 7 月 29 日成立，公司于 2021 年 9
月 18 日支付 1,000 万元投资款。2021 年度，宏昌科技（荆州）有限公司实际使用募集资金 6.59
万元。
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募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2021 年 8 月 6 日，本公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置
募集资金投资项目先期投入及置换情况 换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以 2021 年首次公开发行股票募集资金同等
金额置换已预先投入募集资金投资项目的自筹金额 3,825.81 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品 10,000 万元，剩
尚未使用的募集资金用途及去向
余募集资金余额 34,770.47 万元存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：“研发中心建设项目”、“永久补充流动资金”的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
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五、募集资金投资项目变更的情况
经核查，截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目变更的情
况。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对宏昌科技《关于 2021 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与
使用情况鉴证报告》，发表意见为：我们认为，宏昌科技公司董事会编制的 2021
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14
号）及相关格式指引的规定，如实反映了宏昌科技公司募集资金 2021 年度实际
存放与使用情况。
七、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：2021 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了募集资金三方监管协议及募集资金四方监管协议，已披露的相关信
息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的情况。
（以下无正文）
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江宏昌电器科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
唐 帅 傅国东
国信证券股份有限公司
年 月 日
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