浙江宏 昌电器科技股份有限公司
zO22年 限制性股票激励计划 自查表
公 司简称 :宏 昌科技 股票代码 :30100g 独立财务顾问:上 海信公轶禾企业管理 咨
询有限公司
是否存在该
序号 事项 事项 (是 /否 备注
/不 适 用 )
上 市公司合规性要求
最近 一 个会计年度财务会计报 告是否被注册会计师 出具 否
1 否
定意见或者无法表示意见 的审计报告
最近 一 个会计年度财 务报 告 内部控制被注册会计帅 出具 台
2 否
定意见或者无法表示意见 的审计报 告
上市后最近 36个 月 内出现过未按法律法规 、 公司章程 、公
3 否
开承诺进 行利润分配 的情形
4 是否存在其他不适 宜 实施股权激励 的情形 否
是 否 己经 建 立 绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对 象提供贷款 以及其他任何形式 的财务资助 否
激励对象合规性要求
是 否 包括单独或 者合计持有 上 市公司 5%以 上 股份 的股 东或
7
f
者实 际控制人及其配偶 、父母 、子女 以及外籍员 工 ,如 是 , 否
早 否说 明前述 人员 威为激励 对象 的必要忤 、合 碑 忤
8 是否包括独 讠董事 、监事 否
9 是否最近 12个 月 内被证券交易所认定为不适 当人选 否
最近 12个 月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
10 否
选
最近 12个 月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
否
机构行政处罚或者采取市场禁 入措施
9
乙
是否具有 《公司法 》规定 的不得担任公司董事 、高级管理人 禾
口
I清
员 形
⊥3 足否存在其他不适宜成为激励 对象的情形 否
14 激励 名单是否经监事 会核实 是
激励计划合规性要求
上 市 公司全 部在 有 效期 内的股权激励计 划所涉 及 的标 的股
否
票总数 累计是否超过 公司股本 总额 的 ⒛%
16 单 一 激励 对象累计获授股票是否超过公司股本总额 的 l% 否
激励对 象预 留权益 比例是 否未超过本次股权激励计划拟授
是
予权益数量 的 ⒛ %
激励对象为董事 、高级管理人员 、单独或合计持股 5%以 上
18 股东或实际控制人及其配偶 、父母 、子女 以及外籍员 工 的 , 是
股权激励计划草案是否 己列 明其姓名 、职务 、获授数量
19 股权激励计划 的有效期从授权 日起计算是否未超过 10年 是
20 股权激励计划草案是否 由薪酬与考核委 员会 负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
’
“
股权激励计划所规定事项是否完整 是
(1)对 照 《管理办法 》 的规 定 ,逐 条说 明是否存在上市公
司不得 实行股权激励 以及激励 对象不得参与股权激励 的情
是
形 ;说 明股权激励计划 的实施会否导致上市公司股权分布不
符合 上 市条件
(2)股 权激励计划 的 目的 、激励对象的确定依据和范 围 是
(3)股 权激励计划拟授予的权益数量及 占上市公司股本总
额 的百分 比;若 分次实施的 ,每 次拟授 予的权益数量及 占上
市公司股本总额 的百分 比;设 置预 留权益 的 ,拟 预 留的权益
是
数量及 占股权激励计划权益总额 的百分 比 ;所 有在有效期 内
的股权激励计划所涉及 的标 的股票 总数 累计 是否超过 公 司
股本总额 的 ⒛%及 其计算方法 的说 明
(4)除 预 留部分外 ,激 励对 象为公司董事 、高级管理人 员
的 ,应 当披露其姓名 、职务 、各 自可获授 的权益数量 、 占股
权激励计划拟授 予权益总量 的百分 比;其 他激励对 象 (各 自
或者按适 当分类 )可 获授 的权 益数量及 占股权激励计划拟授 是
出权益总量 的百分 比;以 及单个激励对象通过全部在有效期
内的股权激励 计划 获授 的公 司股票 累计 是否超过 公司股 本
总额 1%的 说 明
(5)股 权激励计划 的有 效期 、授权 日或者授权 日的确 定方
是
式 、可行权 日、锁 定期安排等
(6)限 制性股票 的授 予价格 、股票期权 的行权价格及其确
定方法 。未采用 《管 理 办法 》第 二 十 三 条 、第 二 十九条规定
的方确定授 予价格 、行权价格 的 ,应 当对定价依据及定价方 是
式作 出说 明 ,独 立董 事 、独立财务顾 问核查该定价 是否损害
上 市公司 、 中小股 东利益 ,发 表意见并披露
(7)激 励 对象获授权益 、行使权益 的条件 。拟分次授 出权
益 的 ,应 当披露激励对象每 次获授权益 的条件 ;拟 分期行使
权 益 的 ,应 当披 露激励对象每次行使权 益 的条件 ;约 定授 予
权 益 、行使权益条件未成就时 ,相 关权益不得递延 至下 期 ; 是
如激励对 象包括董事和高级管理人 员 ,应 当披 露激励对 象行
使权益 的绩效考核指标 ;披 露激励对 象行使权益 的绩效考核
指标 的 ,应 当充 分披露所设定指标 的科 学性和合理性 ;公 司
同时实行多期股权激励计划 的 ,后 期激励计划 公司业绩指标
如低于前期激励计划 ,应 当充分说 明原 因及合理性
(8)公 司授予权益及激励对象行使权益 的程序 ;当 中 ,应
当 明确 上 市公司不得授 出限制性股票 以及激励 对 象不得 行 是
使权 益的期间
(9)股 权激励计划所涉及 的权益数量 、行权价格 的调整方
是
法和程序 (例 如实施利润分配 、配 股等方案 时的调整方法 )
(10)股 权激励会计处理方法 ,限 制性股票或者股票期权 公
允价值 的确定方法 ,估 值模 型重要参 数取值及其合理性 ,实 是
施股权激励应 当计提费用及对上市公司经营业 绩 的影响
(11)股 权激励计划 的变更 、终止 是
(12)公 司发生控制权变更 、合并 、分立 、激励 对象发生职
是
务变更 、离职 、死亡等事项时如何实施股权激励计划
(13)公 司与激励对象各 自的权利义务 ,相 关纠纷或者争端
是
解 决机制
(14)上 市公司有关股权激励计划相关信 息披 露文件不存在
虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏 的承诺 ;激 励对 象有关
披 露文件存在虚假记载 、误导性 陈述或者重大遗漏 导致不符
是
合授 予权益或者行使权 益 情况 下全部利 益返还公司的承诺 。
上 市 公司权益 回购注销和收益收回程序 的触发标准和时点 、
回购价格 和收益 的计算 原则 、操作程序 、完成期 限等 。
绩效考核指标是 否符合相关要求
°9
乙乙
是否包括 公 司业 绩指标 和激励对象个人绩效指标 是
指标 是否客观 公开 、清晰透 明 ,符 合公司的实际情况 ,是 否
23 是
有利 于促进 公司竞争力 的提升
以同行业可 比公司相关指标作为对照依据 的 ,选 取 的对照公
24 不适用
司是否不少于 3家
0
是否 说明设定指标 的科 学性和合理性
乙
是
限售期 、归属期 、行权期合规性要求
限制性股票 (一 类 )授 权 登记 日与首次解 除解 限 日之 间的间
26 不适用
隔是否少于 1年
9
每期解除限售时限是否未少于 12个 月
乙
不适用
各 期解 除 限售 的 比例 是否未超过激励 对 象获授 限制性股 票
28 不适用
总额 的 50%
限制性股票 (二 类 )授 予 日与首次归属 日之 间的间隔是否少 禾
囗
29
于 1年
30 每个 归属期 的时限是否未少于 12个 月 是
各 期 归属 比例 是 否 未 超 过 激 励 对 象 获 授 限制 性 股 票 总 额 的
31 是
50%
32 股 票 期杈 授权 日与首 次可 以行权 日之 间 的间隔是否少 于 1 不适用
年
0 股票 期权后 一 行权 期 的起算 日是否不早于前 一 行权 期 的届
不适用
0
满日
3/l 股票期权每期行权时限是否不少于 12个 月 不适用
股 票期权 每期可行权 的股票 期权 比例是 否未超过激励 对 象
35 不适 用
获授股票期权总额 的 50%
独 立 董事 、监 事会及 中介机构专业意见合规性要求
独立董事 、监事会是否就股 权激励计划是否有利于上市公司
36 的持续发展 、是否存在 明显损 害上市公司及全体股东利益发 是
表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书 ,并 按照管理
37 是
办法的规定发表专业意见
(l)上 市公司是否符合 《管理办法》规定 的实行股权激励
是
的条件
(2)股 权激励计划 的 内容是否符合 《管理办法 》的规定 是
(3)股 权激励计划 的拟订 、审议 、公示等程序是否符合 《管
是
理办法 》的规 定
(4)股 权激励对 象的确 定是否符合 《管理 办法 》及相关法
是
律法规 的规定
(5)上 市公司是否 已按照 中国证监会 的相关要求履行信 息
是
披露义务
(6)上 市公 司是否为激励对 象提供财务资助 否
(7)股 权激励计划是否存在 明显损 害上市公司及全体股 东
否
利益和违反有关法 律 、行政法规 的情形
(8)拟 作 为激励对 象的董事或者与其存在关联关 系的董事
是
是否根据 《管理办法》的规定进 行 了回避
(9)其 他应 当 说明的事项 是
上 市 公司如聘请独立财务顾 问 ,独 立 财务顾 问报告所发表 的
38 是
专 业意 见是否完整 ,符 合管理办法 的要求
审议程序合规性要求
39 董事会表 决股权激励计划草案时 ,关 联董事是否 回避表决 是
股 东大会 审议股权激励计划草案时 ,关 联股 东是否拟 回避表
40 不适用
决
41 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法 ,并 承担 ` 丶
误所产生的一切法律责 。 J 丿
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