江苏晶雪节能科技股份有限公司                                募集资金管理制度




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                               募集资金管理制度

                                 第一章 总则

     第一条     为规范江苏晶雪节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引2号——创业板上市
公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《江苏晶雪节能科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，结合公司实际情况，特制定本
制度。
     第二条     本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权
证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
     第三条     募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资
格的会计师事务所审验并出具验资报告。并按照公开信息披露所承诺的资金使用
计划，组织募集资金的使用工作。
     第四条     公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度
的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和
责任追究等内容进行明确规定。
    募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、
风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。
     第五条     募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。
     公司董事会应及时披露募集资金的使用情况。
     第六条     公司公开发行股票的保荐机构及其保荐代表人按照《证券发行上

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市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐
业务》及本制度的规定，对公司募集资金管理事项履行保荐职责，做好持续督导
工作。


                         第二章 募集资金专户存储

     第七条     公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“募
集资金专户”）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目
的个数。
     公司存在两次以上融资时，应当分别设置募集资金专户。
     公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量时，应事
先向深圳证券交易所提交书面申请并征得同意。设置多个募集资金专户的，公司
应当说明原因并提出保证高效使用募集资金、有效确保募集资金安全的措施。
     募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
     第八条     公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以
下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
     （一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
     （二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
     （三） 公司一次或十二个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过
5,000万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或独立财务顾问；
     （四） 商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾问；
     （五） 保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料；
     （六） 保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构或独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
     （七） 公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务及违约责
任。
     公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内

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容。
     公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控
股子公司应当视为共同一方。
     上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内
与相关当事人签订新的协议并及时公告。
     第九条     公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行三次未及时向保荐
机构或独立财务顾问出具对账单或通知募集资金专户大额支取情况，以及存在未
配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查募集资金专户资料情形的，公司可以终
止协议并注销该募集资金专户。
     第十条     公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议时，保荐机构在
知悉有关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。


                               第三章 募集资金使用

     第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集
资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深
圳证券交易所并公告。
     第十二条      公司募集资金原则上应用于主营业务。除金融类企业外，公司
募集资金投资项目不得用于委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资
以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价
证券为主要业务的公司。
     公司不得将募集资金用于质押或其他变相改变募集资金用途。
     第十三条      公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性,防止募集资金
被控股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用,并采取有效措施避免关联人
利用募集资金投资项目获取不正当利益。
     第十四条      公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请，
并按公司资金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或
总经理依照财务收支权限签批。
     第十五条      公司董事会应当在每半年全面核查募集资金投资项目的进展情

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况。
     募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资
计划差异超过30%的，公司应当调整募集资金项目投资计划，并在募集资金年度
使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进
度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
     第十六条      募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报
告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如
有）：
     （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
     （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
     （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额50%的；
     （四）募集资金投资项目出现其他异常情形。
     第十七条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见:
     （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金;
     （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理;
     （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金;
     （四）变更募集资金用途;
     （五）改变募集资金投资项目实施地点;
     （六）调整募集资金投资项目计划进度;
     （七）)使用节余募集资金。
     公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，
还应当经股东大会审议通过。
     第十八条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包
括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额5%的，
可以豁免履行第十七条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
     节余募集资金(包括利息收入)达到或者超过该项目募集资金净额10%且高于


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1000万元的，还应当经股东大会审议通过。
     第十九条      公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的，应当由会计师事务所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后6个月内，
以募集资金置换自筹资金。
     公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
     第二十条     公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期
限不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投
资计划正常进行。
     投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用
作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在2个交易日内报深
圳证券交易所备案并公告。
     第二十一条 使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议通
过后及时公告下列内容：
     （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等;
     （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资金
用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施;
     （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、 收益
分配方式、投资范围、预计的年化收益率(如有)、董事会对投资产品的安全性及
流动性的具体分析与说明;
     （四）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
     公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等
重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采
取的风险控制措施。
     第二十二条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合
以下条件：
     （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；
     （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；


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     （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
     （四）仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得将闲置募集资金直接或
者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。
     上述事项应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明
确同意意见。并在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告下列内容：
     （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等;
     （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因;
     （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限;
     （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相
改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施;
     （五）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见;
     （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
     补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所本所并公告。公司预计无法按
期将该部分资金归还至募集资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议
程序并及时公告，公告内容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充
流动资金的原因及期限等。
     第二十三条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简
称“超募资金”），应当投资于主营业务，公司应当根据公司的发展规划及实际生
产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，科学、审慎地进行项目的可行性分
析，提交董事会审议后及时履行信息披露义务。使用计划公告应当包括下列内容:
     （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募
集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的
金额及实际使用金额;
     （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、
可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审
批的说明及风险提示(如适用);
     （三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性


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的独立意见。
     计划单次使用超募资金金额达到5000万元且达到超募资金总额的10%以上
的，还应当提交股东大会审议通过。
     第二十四条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应
当经董事会和股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或独立财务顾问应当发
表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：
     （一） 用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，每12个月内累计使用金
额不得超过超募资金总额的30%；
     （二） 公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易
等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此
作出明确承诺。
     第二十五条        公司存在下列情况的，视为募集资金用途变更：
     （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
     （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司及其全资子公
     司之间变更的除外）；
     （三）变更募集资金投资项目实施方式；
     （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
     第二十六条        公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投
资项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有
效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
     第二十七条       公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，
应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应
当控股,确保对募集资金投资项目的有效控制。
     第二十八条        公司改变募集资金投资项目实施地点的,应当经董事会审议
通过,并在二个交易日内公告,说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造
成的影响以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。



                        第五章 募集资金管理与监督



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      第二十九条       公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进
展情况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同
时披露，直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。
     募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体
原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资
计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在
募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投
资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原
因等。
     第三十条        公司当年存在募集资金运用的，应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程
度等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照
本制度及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情
况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告
中披露鉴证结论。
     鉴证报告为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在
年度报告中披露。
     第三十一条        独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露
情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请注册
会计师对募集资金使用情况进行专项审计并出具鉴证报告，公司应当予以积极配
合，并承担必要的费用。
     第三十二条 保荐机构或独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金
的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或独立财
务顾问应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。
     公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定
结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的,保荐机构或独立财务顾问应认真分析
注册会计师提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
     第三十三条 保荐机构或独立财务顾问在对上市公司进行现场检查时发现


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公司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风险的,应当及时向深圳证券交易
所报告。


                                第六章 附则

     第三十四条        募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施
的，适用本制度。
     第三十五条        本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、
“低于”不含本数。
     第三十六条        本制度由公司董事会负责解释。
     第三十七条        本制度由公司股东大会审议通过之日起生效施行。
     第三十八条        本制度将根据相关法律、法规及深圳证券交易所有关募集资
金管理规定的变化而适时进行修订。


                                                江苏晶雪节能科技股份有限公司
                                                                     2023年4月




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