海通证券股份有限公司
关于江苏扬电科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为江苏
扬电科技股份有限公司（以下简称“扬电科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修
订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》等有关规定，对江苏扬电科技股份有限公司2021年度
募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏扬电科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1584 号）同意注册，扬电科技首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 21,000,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行
价格为人民币 8.05 元，募集资金总额为人民币 169,050,000.00 元，扣除相关发行
费 用 （ 不 含 税 ） 人 民 币 40,374,311.31 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
128,675,688.69 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况
进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2021]313 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 12,867.57
本期发生额 项目投入 B1 383.90
1
项目 序号 金额
自筹资金预先投入募集资金投资
B2 358.50
项目置换（注 1）
利息收入净额 B3 8.51
闲置募集资金进行现金管理净额
B4 55.27
（注 2）
补充营运资金 B5 8,000.00
应结余募集资金 E=A-B1-B2+B3+B4-B5 4,188.95
实际结余募集资金 F 4,188.95
差异 G=E-F -
注 1：自公司 2020 年 4 月 13 日第一届董事会第五次会议起，至 2021 年 6 月 17 日止，
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 358.50 万元，公司上述以自
筹资金预先投入募集资金投资项目情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其
出具《鉴证报告》（天健审[2021]8845 号）。公司于 2021 年 8 月 30 日将上述款项划款至自
有资金账户（1115720119000656516）。
注 2：公司第一届董事会第十一次会议，第一届监事会第七次会议审议通过《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、
不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 4,000 万元（含本数）
的闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过十二个月的投资产品，
使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司分别于 2021 年 7 月 8 日、2021 年 7
月 13 日、2021 年 8 月 12 日、2021 年 10 月 18 日、2021 年 11 月 12 日和 2021 年 12 月 3 日
购买保本浮动收益的理财产品 1,200.00 万元、2,800.00 万元、1,200.00 万元、2,600.00 万元、
1,200.00 万元和 1,200.00 万元，期末全部到期收回，共取得理财产品收益 55.27 万元
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《江苏扬电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2021 年 6 月 16 日与中国
工商银行股份有限公司姜堰支行签订了《募集资金三方监管协议》、于 2021 年
6 月 17 日与招商银行股份有限公司泰州分行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
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（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司共有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户性质 募集资金余额 备注
中国工商银行股份
1115720129059999966 专用账户 26,183,143.26 -
有限公司姜堰支行
招商银行股份有限
523900093810816 专用账户 15,706,378.81 -
公司泰州分行
合计 41,889,522.07 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1：2021 年度募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，扬电科技2021年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13
号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存
储和使用，截至2021年12月31日，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关
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法律法规的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形。保荐机构对扬电科技2021年度募集资金存放与使用情
况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏扬电科技股份有限公司2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郑 瑜 张 捷
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件 1：2021 年度募集资金使用情况对照表
江苏扬电科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 12,867.57 本年度投入募集资金总额 8,742.40
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 8,742.40
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累计 截至期末投
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末 项目达到 是否达 项目可行性是
承诺投资 调整后 本年度 投入金额与承诺 入进度(%) 本年度实
更项目（含 承诺投资 承诺投入 累计投入 预定可使用 到预计 否发生
项目 投资总额 投入金额 投入金额的差额 （4）＝（2） 现的效益
部分变更） 总额 金额（1） 金额（2） 状态日期 效益 重大变化
（3）＝（2）-（1） /（1）
硅钢 S13 型、S14
型节能变压器、 2022 年 12 月
否 22,132.58 3,317.57 3,317.57 742.40 742.40 -2,575.17 22.38% 不适用 不适用 否
非晶变压器技改 31 日
与扩能建设项目
高端非晶、纳米
晶产业研发中心 否 7,673.40 1,550.00 1,550.00 0.00 0.00 -1,550.00 0.00% 注1 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金 否 10,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 － 39,805.98 12,867.57 12,867.57 8,742.40 8,742.40 -4,125.17 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
自公司 2020 年 4 月 13 日第一届董事会第五次会议起，至 2021 年 6 月 17 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额
为 358.50 万元。经第一届董事会第十二次会议，第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计人民币 358.50 万元。2021 年 8 月 30 日，公司将应置换金额 358.50
万元由募集资金账户转入一般存款账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 公司暂未使用的募集资金存放于指定的募集资金专户中，并将继续按照约定的用途使用，如有变更，将按规定履行必要的审批和披露手续
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题
注 1：高端非晶、纳米晶产业研发中心建设项目尚未开始建设，建设期预计 24 个月。
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