海通证券股份有限公司
关于江苏扬电科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为江苏
扬电科技股份有限公司（以下简称“扬电科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修
订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》等有关规定，对江苏扬电科技股份有限公司2022年度
募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏扬电科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1584 号）同意注册，扬电科技首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 21,000,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行
价格为人民币 8.05 元，募集资金总额为人民币 169,050,000.00 元，扣除相关发行
费 用 （ 不 含 税 ） 人 民 币 40,374,311.31 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
128,675,688.69 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况
进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2021]313 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 12,867.57
1
项目 序号 金额
项目投入 B1 742.40
截至期初累计
利息收入净额 B2 63.78
发生额
补充营运资金 B3 8,000.00
项目投入 C1 2,701.96
本期发生额
利息收入净额 C2 27.78
项目投入 D1=B1+C1 3,444.36
截至期末累计
利息收入净额 D2=B2+C2 91.56
发生额
补充营运资金 B3 8,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-B3 1,514.77
实际结余募集资金 F 1,514.77
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《江苏扬电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2021 年 6 月 16 日与中国
工商银行股份有限公司姜堰支行签订了《募集资金三方监管协议》、于 2021 年
6 月 17 日与招商银行股份有限公司泰州分行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司共有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
2
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户性质 募集资金余额 备注
中国工商银行股份
1115720129059999966 专用账户 15,142,604.89 -
有限公司姜堰支行
招商银行股份有限
523900093810816 专用账户 5,149.99 -
公司泰州分行
合计 15,147,754.88 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1：2022 年度募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
由于公开发行股票实际募集资金净额 12,867.57 万元少于《江苏扬电科技股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募投项目拟
投入募集资金金额 39,805.98 万元，公司同时建设高端非晶、纳米晶产业研发中
心建设项目和硅钢 S13 型、S14 型节能变压器、非晶变压器技改与扩能建设项目
资金不足。2021 年以来，国家推行变压器能效提升计划，变压器市场迎来较大
增长，为抓住市场发展机遇，公司加快变压器技改和扩能项目的建设进度，需要
资金的投入。因此，经公司 2022 年 8 月 8 日第二次临时股东大会审议批准，公
司终止高端非晶、纳米晶产业研发中心建设项目，同时将高端非晶、纳米晶产业
研发中心建设项目尚未使用的募集资金 1,550.00 万元、银行理财及利息收入扣除
手续费的净额 36.66 万元合计 1,586.66 万元，用于硅钢 S13 型、S14 型节能变压
器、非晶变压器技改与扩能建设项目，以满足该项目的资金需求。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
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经核查，保荐机构认为，扬电科技2022年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13
号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存
储和使用，截至2022年12月31日，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关
法律法规的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形。保荐机构对扬电科技2022年度募集资金存放与使用情
况无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏扬电科技股份有限公司2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
徐亦潇 吴熠昊
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件 1：2022 年度募集资金使用情况对照表
江苏扬电科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 12,867.57 本年度投入募集资金总额 2,701.96
报告期内变更用途的募集资金总额 1,550.00
累计变更用途的募集资金总额 1,550.00 已累计投入募集资金总额 11,444.36
累计变更用途的募集资金总额比例 12.05%
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 本年度 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到
项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 实现的效 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益
分变更） (1)[注 1] (2) (3)＝(2)/(1) 益 重大变化
承诺投资项目
硅钢 S13 型、S14
型节能变压器、 2023 年 6 月 30 日 6,396.24 不适用
否 22,132.58 4,867.57 2,701.96 3,444.36 70.76 否
非晶变压器技改 [注 2] [注 3] [注 4]
与扩能建设项目
高端非晶、纳米
晶产业研发中心 是 7,673.40 [注 1] 不适用 不适用 不适用
建设项目
补充流动资金 否 10,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 不适用 否
承诺投资项目
39,805.98 12,867.57 2,701.96 11,444.36 88.94 6,396.24
小计
超募资金投向
无
合计 39,805.98 12,867.57 2,701.96 11,444.36 88.94 6,396.24
公司结合募投项目“硅钢 S13 型、S14 型节能变压器、非晶变压器技改与扩能建设项目” 的实际建设情况和投
资进度，经第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议批准，在募投项目投资内容、投资总额、
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
实施主体不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行了调整，由 2022 年 12 月 31 日延期至
2023 年 6 月 30 日。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
自公司 2020 年 4 月 13 日一届五次董事会起，至 2021 年 6 月 17 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目的实际投资金额为 358.50 万元。经第一届董事会第十二次会议，第一届监事会第八次会议，审议通过了
募集资金投资项目先期投入及置换情况 《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项
目的自筹资金合计人民币 358.50 万元。2021 年 8 月 30 日，本公司将应置换金额 358.50 万元由募集资金账户
转入一般存款账户
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
经公司第一届董事会第十一次会议，第一届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情
况下，使用不超过人民币 4000 万元（含本数）的闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期
用闲置募集资金进行现金管理情况 限不超过十二个月的投资产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司分别于 2021 年 7 月 8
日、2021 年 7 月 13 日、2021 年 8 月 12 日、2021 年 10 月 18 日、2021 年 11 月 12 日和 2021 年 12 月 3 日购买
保本浮动收益的理财产品 1,200.00 万元、2,800.00 万元、1,200.00 万元、2,600.00 万元、1,200.00 万元和 1,200.00
万元，期末全部到期收回，共取得理财产品收益 55.27 万元
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
公司暂未使用的募集资金存放于指定的募集资金专户中，并将继续按照约定的用途使用，如有变更，将按规定
尚未使用的募集资金用途及去向
履行必要的审批和披露手续
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本年度本公司募集资金使用及披露不存在重大问题
注 1：经公司 2022 年 8 月 8 日第二次临时股东大会审议批准，公司将高端非晶、纳米晶产业研发中心建设项目尚未使用的募集资金 1,550.00 万元、银行理财及利息收入扣除
手续费的净额 36.66 万元合计 1,586.66 万元，用于硅钢 S13 型、S14 型节能变压器、非晶变压器技改与扩能建设项目，以满足该项目的资金需求；
注 2：结合募投项目“硅钢 S13 型、S14 型节能变压器、非晶变压器技改与扩能建设项目” 的实际建设情况和投资进度，经第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次
会议审议批准，在募投项目投资内容、投资总额、实施主体不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行了调整，由 2022 年 12 月 31 日延期至 2023 年 6 月
30 日；
注 3：系母公司扣除非经常性损益后的净利润；
注 4：2022 年该项目尚未全部达产，实现的效益为 6,396.24 万元，预测该项目 2025 年度全部达产后能实现效益为 10,353.35 万元。
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