证券代码：301013              证券简称：利和兴            公告编号：2022-021



                          深圳市利和兴股份有限公司

                   第三届监事会第十一次会议决议公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、监事会会议召开情况

    深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通
知于 2022 年 4 月 14 日以电子邮件等通讯方式发出，于 2022 年 4 月 25 日下午在公
司会议室以现场方式召开。会议由公司监事会主席侯卫峰先生主持，应出席监事 3
人，实际出席监事 3 人。

    本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。

    二、监事会会议审议情况

    与会监事经过表决，审议通过了以下议案：

    （一）审议通过《2021 年度监事会工作报告》

    2021 年度，公司监事会按照相关法律法规及《公司章程》《公司监事会议事规则》
等有关规定，依法履行职责，出席、列席了公司监事会、董事会及股东大会，并对
公司规范运作情况、生产经营情况、财务情况、董事和高级管理人员履职情况等进
行了监督。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年度监事会工作报告》。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

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    （二）审议通过《2021 年度财务决算报告》

    经审议，监事会认为：公司《2021 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公
司 2021 年度的财务状况及经营成果。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年度财务决算报告》。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    （三）审议通过《2021 年年度报告及摘要》

    经审议，监事会认为：公司《2021 年年度报告》《2021 年年度报告摘要》的编
制和审核程序符合相关法律法规和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了公司 2021 年度的财务状况及经营成果。监事会保证公司 2021 年年度
报告及其摘要内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年年度报告》（公告编号：2022-022）、《2021 年年度报告摘要》（公告编号：2022-023）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    （四）审议通过《2021 年度利润分配预案》

    经审议，监事会认为：公司 2021 年度利润分配预案符合《公司法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》等
相关规定，符合公司确定的利润分配政策以及做出的相关承诺，符合公司实际经营
情况及长远发展规划，体现了公司对投资者的回报，具备合法性、合规性及合理性。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2021 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-024）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
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    （五）审议通过《关于续聘大信会计事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度
审计机构的议案》

    经公司独立董事事前认可，并经公司第三届董事会审计委员会第十二次会议审
核通过，拟继续聘请大信会计事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，
聘期一年。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
续聘 2022 年度会计师事务所的公告》（公告编码：2022-025）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    （六）审议通过《关于 2022 年度向金融机构申请融资额度及担保额度预计的议
案》

    根据业务发展和生产经营需要，公司及其合并报表范围内的子、孙公司（以下
统称“子公司”）2022 年度预计拟向银行及非银行金融机构（含金融服务机构）申请
最高额不超过 10 亿元人民币的综合融资额度。为顺利开展前述融资业务，公司及子
公司将为融资项下所发生的债务提供担保，担保总额度预计不超过 10 亿元人民币，
其中向资产负债率为 70%以上（包含本数）的担保对象的担保额度为不超过 5,000
万元人民币，向资产负债率为 70%以下的担保对象的担保额度为不超过 95,000 万元
人民币，担保额度可在符合要求的担保对象之间按照实际情况调剂使用。本次融资
额度及担保额度的使用期限为自公司 2021 年年度股东大会审议通过之日起至公司
2022 年年度股东大会召开之日止，使用期限内均可循环使用。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2022 年度向金融机构申请融资额度及担保额度预计的公告》（公告编码：2022-026）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    （七）审议通过《关于控股股东、实际控制人为公司及子公司 2022 年度向金融
机构申请融资额度提供担保暨关联交易的议案》


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    公司控股股东、实际控制人拟为公司及其合并报表范围内的子、孙公司 2022 年
度申请综合融资额度无偿提供关联担保，关联担保总额度不超过 10 亿元，关联担保
额度的使用有效期为自公司 2021 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2022 年年
度股东大会召开之日止。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
控股股东、实际控制人为公司及子公司 2022 年度向金融机构申请融资额度提供担保
暨关联交易的公告》（公告编码：2022-027）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    （八）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

    2022 年 2 月 14 日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议
审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》（以下简称“前次现金管
理议案”），现公司拟对前次现金管理议案的额度、期限等进行调整，调整后具体如
下：公司及其合并报表范围内的子、孙公司拟使用最高额度不超过 2.5 亿元、暂时闲
置的自有资金进行现金管理，用于购买公司主要合作银行、证券公司等金融机构发
行的固定收益类或低风险类中短期理财产品等（单个产品的投资期限不超过 12 个月）。
以上现金管理额度的使用期限为自公司本次董事会审议通过之日起一年内有效，可
以循环滚动使用。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编码：2022-028）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    （九）审议通过《2022 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案》

    根据《公司章程》《公司薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，结合公
司经营规模等实际情况并参照同行业薪酬水平，制定了公司《2022 年度董事、监事
及高级管理人员薪酬方案》。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022


                                     4/6
年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案》。

    表决结果：全体监事回避本议案表决，本议案直接提交公司 2021 年年度股东大
会审议。

    （十）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发
行股票相关事宜的议案》

    根据相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资
总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2021
年年度股东大会审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告》（公
告编码：2022-029）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    （十一）审议通过《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

    经审议，监事会认为：公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创
业板上市公司规范运作》《公司募集资金管理制度》《募集资金三方监管协议》等
相关规定存放与使用募集资金，不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改
变或变相改变募集资金投向的情况，也不存在损害公司及股东、特别是中小股东利
益的情形。董事会出具的《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、
准确的反映了公司募集资金的实际存放与使用情况。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    （十二）审议通过《2021 年度内部控制自我评价报告》

    经审议，监事会认为：公司内部控制制度符合有关法律法规的规定，并在公司

                                    5/6
得到有效执行，保证了公司经营管理的正常进行， 2021 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年度内部控制自我评价报告》。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    （十三）审议通过《2022 年第一季度报告》

    经审议，监事会认为：公司《2022 年第一季度报告》的编制和审核程序符合相
关法律法规和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2022
年第一季度的财务状况及经营成果。监事会保证公司 2022 年第一季度报告内容真实、
准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022
年第一季度报告》（公告编号：2022-030）。

    表决结果：同意票数为 3 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

    三、备查文件

    1、第三届监事会第十一次会议决议；

    2、深圳证券交易所要求的其他文件。




    特此公告。




                                              深圳市利和兴股份有限公司监事会

                                                            2022 年 4 月 25 日




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