民生证券股份有限公司
关于深圳市利和兴股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：利和兴
保荐代表人姓名：陈思捷 联系电话：020-88831255
保荐代表人姓名：李东茂 联系电话：020-88831255
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1次
（2）列席公司股东大会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
1
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
利 和 兴 2021 年 营 业 收 入
433,303,369.39元，同比下降
8.65%，归属于上市公司股
东 的 净 利 润 47,965,512.41
元，同比下降43.46%。
经了解，利和兴业绩下滑主
要系主要客户受美国管制
措施影响降低了对公司产
（2）关注事项的主要内容 品的需求，而新客户由于业
务整合时间相对较长导致
订单下达节奏比公司预期
慢，此外，疫情的局部反弹、
新产品需求放量及新客户
磨合需一定的周期、行业竞
争加剧、经营投入增加等因
素亦影响公司业绩，使得公
司业绩大幅下滑。
保荐机构已提请利和兴管
理层关注业绩下滑的情况
及导致业绩下滑的因素，并
积极采取有效应对措施加
（3）报告事项的进展或者整改情况
以改善，同时按照相关规定
要求履行信息披露义务，本
保荐机构也将对公司上述
情况进行持续关注和督导。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
2
项目 工作内容
（2）培训日期 2021年8月2日
本次培训重点介绍了《深圳
证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》《深圳证
券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等法
（3）培训的主要内容 律、法规及规范性文件，涵
盖了上市公司信息披露行
为及董监高的股份减持规
范等内容，加深了公司董
事、监事、高级管理人员对
信息披露及股份减持要求
的理解。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等重大方面的变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
3
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所做的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市利和兴股份有限公司2021
年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈思捷 李东茂
民生证券股份有限公司
年 月 日
5