国信证券股份有限公司
关于宁波色母粒股份有限公司
2021 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波色母
保荐代表人姓名：顾盼 联系电话：0571-85316102
保荐代表人姓名：卞雨晨 联系电话：0571-85316102
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金专户银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次（已事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0 次（已事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0 次（已事前或事后审阅会议议案）
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否及 未履行承诺
公司及股东承诺事项 时严格 的原因及解
履行 决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
5、欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10、关于社会保险和住房公积金相关事项的承诺 是 不适用
11、未履行承诺的约束措施 是 不适用
12、股东信息披露专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公
无
司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波色母粒股份有限公司 2021
年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
顾 盼 卞雨晨
国信证券股份有限公司
年 月 日