宁波色母：北京市中伦律师事务所关于宁波色母粒股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书2022-05-17
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北京市中伦律师事务所
关于宁波色母粒股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：宁波色母粒股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上
市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接
受宁波色母粒股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公
司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。因受新冠肺炎疫情影响，
本所指派的律师系通过实时视频会议方式对本次股东大会的相关事项进行见证
并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不限于如下相关文
件：
1. 公司现行有效的公司章程；
2. 公司于 2022 年 4 月 25 日、2022 年 4 月 26 日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的第一届董事会第十六次会议决议公告及更正公告；
3. 公司于 2022 年 4 月 25 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第
一届监事会第十一次会议决议公告；
北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 南京 海口 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金 山 阿拉木图
Beijing Shanghai Shenzhen Guang zhou Chengdu Wuhan Chongq ing Qingdao Hang zhou Nanjing Haikou Hong Ko ng To ky o London New York Los Angeles San Francisco Almaty
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法律意见书
4. 公司于 2022 年 4 月 25 日、2022 年 4 月 26 日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的公司董事会关于召开本次股东大会的会议通知及补充更
正公告；
5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
登记记录及凭证资料；
6. 公司本次股东大会的会议资料。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律事项出具如下
意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 根据公司章程的有关规定，公司于 2022 年 4 月 25 日、2022 年 4 月 26
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了公司董事会关于召开本次股东大会
的会议通知及补充更正公告，列明了会议时间和地点、审议事项、参加方式、股
权登记日、联系人等内容。
2. 2022 年 5 月 16 日下午 14:00 时，本次股东大会现场会议在宁波市鄞州区
潘火街道金辉西路 168 号公司会议室通过现场+实时视频会议形式召开。
3. 根据本次股东大会的会议通知及相关公告，本次股东大会的网络投票时
间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 5 月
16 日 9:15－9:25, 9:30－11:30，和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为：2022 年 5 月 16 日 9:15 至 2022 年 5 月 16 日下午
15:00 期间的任意时间。
4. 本次股东大会由公司董事长任卫庆先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程
规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
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法律意见书
二、出席本次股东大会人员资格
1. 经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的
股东的持股证明、法定代表人证明及/或授权委托书，并根据深圳证券信息有限
公司提供的数据，本所律师确认，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的
股东情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东（含通过实时视频会议方式参加的
股东及股东代理人，下同）共计 17 名，代表公司有表决权股份数为 50,526,279
股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 63.1578%。
（2）通过网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共计 5 名，代表公司
有表决权股份数为 13,700 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 0.0171%。
根据上述信息，通过现场出席和网络投票方式参加本次股东大会投票的股东
共计 22 名，代表公司有表决权股份数为 50,539,979 股，占股权登记日公司有表
决权股份总数的 63.1750%。其中，通过现场出席和网络投票方式参加本次股东
大会投票的中小股东共计 9 名，代表公司有表决权股份数为 2,187,778 股，占股
权登记日公司有表决权股份总数的 2.7347%。
2. 公司董事、监事和高级管理人员出席、列席了本次股东大会。
3. 本所律师列席了本次股东大会。
本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均
符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，
本次股东大会的出席和列席人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相
符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议
案和提出新议案的情形。
（二）本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持
人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东授权代表没有对表决结果提出
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法律意见书
异议。
（三）根据表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
1. 《关于公司 2021 年度报告及其摘要的议案》；
2. 《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》；
3. 《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》；
4. 《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》；
5. 《关于公司 2021 度监事会工作报告的议案》；
6. 《关于公司 2021 年度利润分配及其公积金转增股本的议案》；
7. 《关于公司 2022 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》；
8. 《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》；
9. 《关于确认 2021 年度审计费用暨续聘公司 2022 年度审计机构的议案》；
10. 《关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》；
11. 《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》；
12. 《关于修改公司股东大会议事规则的议案》；
13. 《关于对公司日常关联交易预测的议案》；
14. 《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
15. 《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》；
16. 《关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案》。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《中华人民共和国公司法》
和《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规
定，表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资
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法律意见书
格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、法规和公司
章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
【以下无正文】
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于宁波色母粒股份有限公司 2021 年年度股
东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 陈益文
经办律师：
李艳华
年 月 日
