宁波色母粒股份有限公司                              内幕信息知情人登记及报备制度




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                    内幕信息知情人登记及报备制度

                               第一章 总 则

    第一条 为规范宁波色母粒股份有限公司 （以下简称“公司”）的内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他
内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为，
维护证券市场 “公开、公平、公证”原则，根据《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》（以下简称“《内幕信息知情人登记管理制度》”）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第5号--信息披露事务管理》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度，本
制度作为公司信息披露事务管理制度组成部分 。
    第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责。公司董事会应当按照《内
幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕
信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要
责任人。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传
送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
    董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
    董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
    监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各职能部门、子公司都应做
好内幕信息的保密工作。
    第四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人的档案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
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务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但
完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情
人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，
坚决杜绝内幕交易。

                           第二章 内幕信息的范围

    第六条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其
衍生品种交易价格有重大影响的尚未在在中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的
信息。
    第七条 本制度所指内幕信息包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
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无法履行职责；

    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；

    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十三）公司债券信用评级发生变化；

    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废，或发生被查封、扣
押、冻结的情形；

    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

    （十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （二十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （二十一）其他可能对公司股票交易价格、交易量或对投资者的投资决策产
生较大影响，而投资者尚未知晓的重大事件；


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    （二十二）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。

                         第三章 内幕信息知情人的范围

    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员。
    第九条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的上市公
司内部和外部相关人员，包括但不限于：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；

    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对
上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与
重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；

    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；

    （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                         第四章 内幕信息知情人登记管理

    第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人
名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关档案，
供公司自查和相关监管机构查询。

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    第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券及衍生品种交易价格有重大影响的
事项时，除按第十条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进
程备忘录。
    第十二条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、
知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。。
    第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息及重大事项进程
备忘录信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事
项进程备忘录。
    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求公司披露重大
事项进程备忘录中的相关内容。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十四条 公司各职能部门、各子公司应加强对内幕信息的管理，严格按照
要求报告内幕信息并对有关人员进行登记。

    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。

    第十五条 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息

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知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》
所填写内容的真实性和准确性。董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交
易所进行报备。
    第十六条 公司出现下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信
息披露文件的同时，向深圳证券交易所报备公司内幕信息知情人档案，包括但不
限于：

    （一）重大资产重组；

    （二）高比例送转股份；

    （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

    （四）要约收购；

    （五）证券发行；

    （六）合并、分立、分拆上市；

    （七）股份回购；

    （八）年度报告、半年度报告；

    （九）股权激励草案、员工持股计划；

    （十）中国证监会或者本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项；

    （十一）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当 及时向深圳证
券交易所补充提交内幕信息知情人档案。

    公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。

                         第五章 内幕信息知情人保密管理

    第十七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息
尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
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    第十八条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易或
建议他人利用内幕信息进行交易。
    第十九条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人员不得将有关内幕信
息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司网站等各类媒介或渠道上以任何形
式进行传播。
    第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传
并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以
便公司及时予以澄清。或者直接向宁波证监局或深圳证券交易所报告。
    第二十一条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕
信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情
况及处理结果报送宁波证监局和深圳证券交易所备案。
    第二十二条 公司应当在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人
登记备案制度的执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人在内幕信息披露前利
用内幕信息买卖公司股份的情况，以及监管部门的查处和整改情况。

                           第六章 责任追究

    第二十三条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给予批评、警
告、记过、留用察看、解除劳动合同等措施，并将自查和处罚结果报送中国证监
会宁波证监局和深圳证券交易所备案。中国证监会宁波证监局、深圳证券交易所
等监管部门的处分不影响公司对其处分。
    第二十三条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司
造成重大损失，构成犯罪的，公司将移交司法机关处理。

                            第七章 附 则


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    第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
    第二十五条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情
人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号--信息披露事
务管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》以及《公司章程》等有关规定执行。




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附件：

                              内幕信息知情人登记表

  证券简称：                                     证券代码：
                                                                         获取信息
序号      姓名           所在单位/部门   职务/岗位    身份证号码
                                                                           时间

                              （一）外部单位相关人员




        （二）上市公司内部除董事、监事、高管以外的其他人员




    我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有
关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。


                                                 经办人：

                                               上市公司印章：

                                              年      月      日
注：获取信息时间一栏请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时
间。




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