宁波色母粒股份有限公司                                       信息披露管理制度




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                            信息披露管理制度



                               第一章 总则

     第一条 为加强对宁波色母粒股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工
作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，
维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信
息披露事务管理》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及公司章程
的规定，特制定本管理制度。

     第二条 本管理制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品
种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项。

     第三条 公司按照《创业板上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要
求，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，
并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监
会”）派出机构及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）。

     第四条 公司董事长是信息披露管理工作的第一责任人，董事会秘书是信息
披露管理工作的直接责任人。

     第五条 公司下属控股子公司应遵守本管理制度的各项规定。

                  第二章 信息披露的基本原则和一般规定

     第六条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、《创业板上市规则》及深交所发布的办法和通知等相关规
定，履行信息披露义务。


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     第七条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策可能产生较大影响的信息或事项，并将公告和相关备查文件在第一
时间内报送深交所。

     第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、
准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员不能保
证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

     第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本管理制度规定的披露标
准，或者本管理制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司股
票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本管理制度的规定
及时披露相关信息。

     第十条 公司应当制定并严格执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管
理制度应当经董事会审议并披露。

     第十一条 公司应当制定董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员对外
发布信息的内部规范制度，明确发布程序、方式和未经董事会许可不得对外发布
的情形等事项。

     第十二条 公司应当建立健全内幕信息知情人登记管理制度，加强未公开重
大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员范围，防止泄露未公开重
大信息。

     内幕信息知情人在重大信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者
建议他人买卖公司股票，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交
易价格。

     第十三条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露
职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本管理制度、《创业板上市规
则》及其他法律、法规和/或规范性文件的要求。

     第十四条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及


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公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限
内如实回复深交所就上述事项提出的问询，并按照《创业板上市规则》及本管理
制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。

     第十五条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。

     第十六条 公司及相关信息披露义务人应当通过深交所上市公司网上业务专
区和深交所认可的其他方式，及时报送符合要求的公告文稿和相关备查文件。公
司公告文件应当通过符合条件媒体对外披露。公司公告（监事会公告除外）应当
加盖董事会公章并向深交所报备。

     公司未能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送深
交所登记的文件内容不一致的，应当立即向深交所报告并披露。

     第十七条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。

     第十八条 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息
时，应当合理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的
警示性文字提示投资者可能出现的风险和不确定性。

     第十九条 公司披露的信息应前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关系，
非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重
大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。

     第二十条 司定期报告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在中国证监
会指定媒体和巨潮资讯网站上披露。

     公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向深圳证券
交易所报告。

     公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与深圳证券交易所登记的内容完
全一致。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或
答记者问等其他形式代替公司公告。


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     第二十一条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、证券交易所，供社会公众
查阅。

     第二十二条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以
自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。

     公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露
原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与
依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能
影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
     公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。

     第二十三条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履行
披露义务：

     （一）董事会、监事会作出决议时；
     （二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
     （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大
事项发生时；
     （四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。

     第二十四条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情
况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。

     已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。

     第二十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密等情形，按《创业
板上市规则》或本管理制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反境内
外法律法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按
照深交所相关规定豁免披露该信息。

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     公司拟披露的信息存在不确定性、 属于临时性商业秘密等情形， 及时披露
可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密
的，公司可以按照本所相关规定暂缓披露。
     公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
     暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。

     第二十六条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其
他形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。

     公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应
当于下一交易时段开始前披露相关公告。

     第二十七条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路
演、接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。

     公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，
应当依照《创业板上市规则》披露。

     第二十八条 公司及相关信息披露义务人适用深交所相关信息披露要求，可
能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地
有关规定的，可以向深交所申请调整适用，但应当说明原因和替代方案，并聘请
律师事务所出具法律意见。

     第二十九条 公司控股子公司发生本管理制度和《创业板上市规则》规定的
重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本管理制度和《创业板上市规则》的
规定。

     公司参股公司发生本管理制度和《创业板上市规则》规定的重大事项，原则
上按照公司在该参股公司的持股比例计算相关数据适用本管理制度和《创业板上
市规则》的规定；公司参股公司发生的重大事项虽未达到本管理制度和《创业板

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上市规则》规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产
生重大影响的，应当参照本管理制度和《创业板上市规则》的规定履行信息披露
义务。

     第三十条 公司可以根据《创业板上市规则》和深交所其他相关规定向深交
所申请股票及其衍生品种停牌和复牌。

     公司应当维护证券交易的连续性，谨慎申请停牌，不得以停牌代替公司及有
关各方在筹划重大事项过程中的信息保密义务，不得滥用停牌或者复牌损害投资
者的合法权益。

     第三十一条 公司收购人履行要约收购义务，要约收购期限届满至要约收购
结果公告前，公司股票及其衍生品种应当停牌。根据收购结果，被收购公司股权
分布仍符合上市条件的，公司股票及其衍生品种应当于要约收购结果公告日复
牌。 公告日为非交易日的，自次一交易日起复牌。

     根据收购结果，被收购公司股权分布不再符合上市条件，且收购人以终止公
司上市地位为收购目的的，公司股票及其衍生品种应当于要约收购结果公告日继
续停牌，并依照《创业板上市规则》有关规定执行；收购人不以终止公司上市地
位为收购目的的，公司股票及其衍生品种应当于要约收购结果公告日继续停牌，
并参照《创业板上市规则》规定相应的程序执行。

     第三十二条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。

                           第三章 信息披露的内容

                    第一节 新股和可转换公司债券的发行与上市

     第三十三条 公司应当按照中国证监会有关规定，编制并及时披露涉及新股
和可转换公司债券发行的相关公告。

     第三十四条 公司申请新股和可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制
上市公告书；申请新股上市的，还应当编制股份变动报告书。

     第三十五条 公司在深交所同意其新股和可转换公司债券上市的申请后，应
当在新股和可转换公司债券上市前五个交易日内，在指定媒体上披露下列文件：

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     （一）上市公告书；

     （二）股份变动报告书（适用于新股上市）；

     （三）深交所要求的其他文件和事项。

     第三十六条 公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市
流通，应当向深交所提交以下文件：

     （一）上市流通申请书；

     （二）配售结果的公告；

     （三）配售股份的托管证明；

     （四）有关向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份说明；

     （五）上市流通提示性公告；

     （六）深交所要求的其他文件。

     第三十七条 经深交所同意后，公司应当在配售的股份上市流通前三个交易
日内披露流通提示性公告。上市流通提示性公告应当包括以下内容：

     （一）配售股份的上市流通时间；

     （二）配售股份的上市流通数量；

     （三）配售股份的发行价格；

     （四）公司的历次股份变动情况。

                              第二节 定期报告

     第三十八条 公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
公司应当按照中国证监会及深交所的有关规定编制并披露定期报告。年度报告应
当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告应当在每个会计年度的上半
年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后
的一个月内编制并披露。公司第一季度的季度报告的披露时间不得早于公司上一
年度的年度报告披露时间。

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     公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

     第三十九条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间。

     公司应当按照深交所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时
间的，应当提前五个交易日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更
后的披露时间。

     第四十条 公司应当按照中国证监会和深交所的有关规定编制并披露定期报
告。年度报告、半年度报告和季度报告的全文及摘要应当按照深交所要求分别在
有关指定媒体上披露。

     第四十一条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审
计，但有下列情形之一的，公司应当审计：

     （一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；

     （二）中国证监会或深交所认为应当进行审计的其他情形。

     公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深交所另有规定的除
外。

     第四十二条 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，按
照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准无保
留审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称“第 14 号编报规则”）规定，公司
在报送定期报告的同时应当向深交所提交下列文件：

     （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第 14 号编报规则要求的
专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；

     （二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；

     （三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；



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     （四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；

     （五）中国证监会和深交所要求的其他文件。

     第四十三条 本管理制度第四十二条所述非标准审计意见涉及事项如属于明
显违反企业会计准则及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项进行纠
正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告
等有关资料。

     第四十四条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定
或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告
中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。

     第四十五条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载
被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应
决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。

     第四十六条 公司未在规定期限内披露季度报告的，公司股票及其衍生品种
应当于规定期限届满的次一交易日停牌一天。

     公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者半年度报告情形的，公
司股票及其衍生品种应当按照《创业板上市规则》有关规定停牌与复牌。

                          第三节 业绩预告和业绩快报

     第四十七条 公司应当严格按照深交所相关业务规则合理、谨慎、客观、准
确地披露业绩预告、业绩快报及修正公告，不得使用夸大、模糊或者误导性陈述，
不得利用该等信息不当影响公司股票及其衍生品种的交易价格。

     第四十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称业绩预告）：

     （一）净利润为负；
     （二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；

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     （三） 实现扭亏为盈；
     （四）期末净资产为负值。

     第四十九条 公司因《创业板上市规则》规定的情形，其股票被实施退市风
险警示的，应当于会计年度结束之日起一个月内预告全年营业收入、净利润、扣
除非经常性损益后的净利润和净资产。

     第五十条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告差异
较大的，应当及时披露业绩预告修正公告。

     第五十一条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。

     上市公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及
其衍生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。

     第五十二条 业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、
利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等
数据和指标。

     公司预计实际数据与业绩快报披露的数据差异幅度达到 20%以上的，应当
及时披露业绩快报修正公告，说明修正内容及修正原因。

     第五十三条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与实际数据和指标
不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20%以上的，应当在
披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其
原因、对公司内部责任人的认定情况等。

                         第四章 信息披露工作的管理

     第五十四条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负
责具体的协调和组织信息披露事宜，证券事务代表协助董事会秘书工作。

     公司董事会秘书负责组织与中国证监会及其派出机构、深交所、有关证券经
营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者
提供公开披露信息的文件资料等。

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     第五十五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

     第五十六条 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及
时得到有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的
重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。

     第五十七条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出某
项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展
情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、
准确、完整、及时且没有重大遗漏。

     第五十八条 公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会
秘书的职责；在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的
责任。

                         第五章 信息披露的程序

     第五十九条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：

     （一）报告期结束后，财务负责人、董事会秘书等相关人员及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；

     （二）董事会秘书负责送达董事审阅；

     （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

     （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；

     （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

     董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告
披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。

     临时公告的草拟、审核、通报、发布程序：

     （一）由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核；

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     （二）临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。

     第六十条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：

     （一）董事长；

     （二）总经理经董事长授权时；

     （三）经董事长或董事会授权的董事；

     （四）董事会秘书；

     （五）证券事务代表。

     第六十一条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会
秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。

     第六十二条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向
董事会秘书或通过董事会秘书向深交所咨询。

     第六十三条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。

     第六十四条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。

                         第六章 公司信息披露的责任划分

     第六十五条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：

     （一）董事长是公司信息披露的第一责任人；

     （二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负直接责
任；

     （三）董事会全体成员负有连带责任。

     第六十六条 董事会秘书和证券事务代表的责任：

     （一）董事会秘书为公司与深交所的指定联络人，负责准备和递交深交所要


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求的文件，组织完成监管机构布置的任务。

     （二）董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，
及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深交所和中国证监会。

     （三）董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息披
露的管理制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股
东、董事，向投资者提供公司公开披露过的文件资料，保证公司信息披露的及时
性、合法性、真实性和完整性。董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息
披露工作。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及《创业板上
市规则》的要求披露信息。

     （四）证券事务代表同样履行董事会秘书和深交所赋予的职责，并承担相应
责任；证券事务代表负责定期报告和临时报告的资料收集和定期报告、临时报告
的编制，提交董事会秘书初审；协助董事会秘书做好信息披露事务。

     （五）除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答股东
或第三方的咨询，否则将承担由此造成的法律责任。

     第六十七条 董事的责任：

     （一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。

     （二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。

     （三）就任子公司董事、监事或高级管理人员的公司董事有责任将涉及子公
司经营、对外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变
动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实、准
确和完整地向公司董事会报告。

     第六十八条 经理层的责任：

     （一）经理层应当及时向董事会报告公司生产经营、对外投资、融资、重大

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合同的签订、履行情况、资金运用和收益情况等，总经理或指定负责的副总经理
必须保证报告的及时、真实、准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任。

     （二）经理层有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及
公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资
料，并承担相应责任。

     （三）子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）
向公司总经理报告子公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情
况、资金运用和收益情况，子公司总经理必须保证报告的及时、真实、准确和完
整，并在书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公开
披露前负有保密责任。

     （四）经理层提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方就
交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。

     第六十九条 监事的责任：

     （一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说
明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。

     （二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。

     （三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监事
会职权范围内）公司未经公开披露的信息。

     （四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员
执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行对外披露时，应提前十
天以书面形式通知董事会。

     （五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高
级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会并提供相关资料。

                         第七章 信息披露的媒体

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     第七十条 公司信息披露指定报纸媒体为证监会指定信息披露媒体，公司指
定的信息披露网站为巨潮资讯网。

     第七十一条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间不
得先于指定报纸和网站。

                             第八章 保密措施

     第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露信息的工作人员在信息披露前，负有保密义务。

     第七十三条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息
知情者控制在最小范围内；重大信息应指定专人报送和保管。

     第七十四条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《创业板上市规
则》和本管理制度的规定披露相关信息。

     第七十五条 由于有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或
损失时，公司应对该责任人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且可以要
求其承担损害赔偿责任。

                               第九章 附则

     第七十六条 本管理制度与有关法律、法规、规范性文件和《创业板上市规
则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和《创业板上市规则》的规定执
行。

     第七十七条 本管理制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发
生的当日。

     本管理制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《创业板上市规则》和/
或本管理制度披露时点的两个交易日内。

     第七十八条 本管理制度所称“以上”、“以内”都含本数，“少于”、“低于”、
“以下”不含本数。

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     第七十九条 本管理制度由公司董事会负责解释和修订。

     第八十条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。




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