中信建投证券股份有限公司关于
读客文化股份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：读客文化
保荐代表人姓名：杨鑫强 联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801579
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 未列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐
代表人在会议召开前对会议议案进行
了核查，保证会议召开程序、表决内
容符合法律法规及公司章程规定
（2）列席公司董事会次数 未列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐
代表人在会议召开前对会议议案进行
了核查，保证会议召开程序、表决内
容符合法律法规及公司章程规定
（3）列席公司监事会次数 未列席，公司在历次会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐
代表人在会议召开前对会议议案进行
了核查，保证会议召开程序、表决内
容符合法律法规及公司章程规定
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 4次
（2）报告事项的主要内容 《中信建投证券股份有限公司关于读
客文化股份有限公司 2021 半年度持续
督导跟踪报告》
《中信建投证券股份有限公司关于读
客文化股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划（草案）之独立财务顾问
报告》
《中信建投证券股份有限公司关于读
客文化股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予事项之独立财务
顾问报告》
《中信建投证券股份有限公司关于读
客文化股份有限公司 2021 年持续督导
培训报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021-12-01
（3）培训的主要内容 1、新《证券法》的修订历程和修订内
容、对于目前深化金融供给侧结构性
改革的实际意义、对上市公司信息披
露相关工作的影响。
2、《中华人民共和国刑法修正案（十
一）》相关责任条款解读、包括欺诈发
行、信息披露造假等犯罪的监管形式、
概念及要件、法律责任、相关案例解
读。
3、《深圳证券交易所上市公司信息披
露指引第 6 号——保荐业务》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》等创业板注册
制的最新监管政策规定。
4、结合近期市场案例，通过案例分析
以及违规案例启示等方式传达最新的
监管动态。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行时所作的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司 2021
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨鑫强 秦 龙
中信建投证券股份有限公司
年 月 日