证券代码：301028            证券简称：东亚机械            公告编号：2021-041



                      厦门东亚机械工业股份有限公司

                    第二届监事会第十三次会议决议公告



       本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    厦门东亚机械工业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议
于 2021 年 12 月 23 日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 12 月 17
日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议由监事会主席卢文勇先生召集并主持，会议
应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召
集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真审议，形成如下决议：
    （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》
    经审核，监事会认为：《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第 5
号——股权激励》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利
于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，监事会一致同意公
司实施 2021 年限制性股票激励计划。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
    公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定
以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完
善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共
享与约束机制。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次拟激励对象名单>
的议案》
    公司监事会经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
    1、列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国
公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
    2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对
象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等
文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本计划激励对象包括公
司实际控制人之一韩文浩（实际控制人韩萤焕和罗秀英之子），其担任公司董事、总经
理、董事会秘书，属于公司核心技术（业务）人员，负责公司全面的日常经营管理工作，
负责组织实施公司的总体战略规划，对经营目标能否实现起着重要作用。外籍激励对象
韩文翰（实际控制人韩萤焕和罗秀英之子）、李凌峰担任研发专员，韩文欣（实际控制
人韩萤焕和罗秀英之子）担任人力经理，属于公司中层管理人员、核心技术（业务）人
员。前述人员根据有关规定可以成为激励对象。除前述情形外，单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
    综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本
次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年限制性股票激励计划首次拟激励对象名单》。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的
姓名和职务，公示期不少于 10 天。公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取
公示意见，并在公司股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核
及公示情况的说明。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    三、备查文件
    1、第二届监事会第十三次会议决议。
    特此公告。


                                           厦门东亚机械工业股份有限公司监事会
                                                            2021 年 12 月 23 日