中信证券股份有限公司
关于厦门东亚机械工业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为厦门
东亚机械工业股份有限公司（以下简称“东亚机械”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》有关法律法规和规范性文件的要求，对东亚机械
2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门东亚机械工业股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1715 号），公司于 2021 年 7 月首次
向社会公开发行人民币普通股（A 股）9,500.00 万股，每股发行价为 5.31 元，募
集资金发行总额为人民币 50,445.00 万元。在扣减主承销商承销费 4,035.60 万元
及相应的增值税 242.14 万元后，公司募集资金专户于 2021 年 7 月 14 日收到中
信证券汇入的募集资金为人民币 46,167.26 万元。公司对募集资金采取了专户存
储管理。
公司募集资金发行总额为人民币 50,445.00 万元，扣除发行费用 6,220.74 万
元后，实际募集资金净额为 44,224.26 万元。上述资金到账情况业经容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]361Z0066 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2021
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年 7 月 28 日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入 22,318.22 万元，募集
资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
22,318.22 万元；（2）直接投入募集资金投资项目 5,837.04 万元；（3）永久补充
流动资金直接支付 5,002.08 万元；合计支出 33,157.34 万元。
2021 年度，公司累计转出募集资金 33,157.34 万元，扣除累计转出募集资金
后，募集资金余额为 11,867.42 万元，加上 2021 年度募集资金专用账户利息收入
44.13 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 11,911.54 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况具体如下：
项目 余额（万元）
募集资金净额 44,224.26
募集资金使用：
减：募集资金置换 22,318.22
减：募投项目支出 5,837.04
减：永久补充流动资金 5,002.08
募集资金项目使用合计 33,157.34
其他增减：
加：募集资金已置换但尚未转出（注 1） 800.49
加：闲置募集资金存款利息收入（包含手续费支出） 44.13
募集资金专户余额（注 1） 11,911.54
注 1：公司于 2021 年 8 月 2 日召开的第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第八次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金 22,318.22 万元及已支付的发行费
用 800.49 万元，共计 23,118.71 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，已支付的发行费用 800.49
万元尚未从募集资金专户转出使用。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及监管机构的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，
公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 7 月，公司分别与中国农业银行股份有限公司厦门同安支行（以下
简称“农行厦门同安支行”）、中国建设银行股份有限公司厦门同安支行（以下简
称“建行厦门同安支行”）、中信银行股份有限公司厦门分行（以下简称“中信厦
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门分行”）、兴业银行股份有限公司厦门湖滨支行（以下简称“兴业厦门湖滨支行”）
及中信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，分别在农行厦门同安
支行开设募集资金专项账户（账号：40390001040999886）、建行厦门同安支行开
设募集资金专项账户（账号：35150198120109888889）、中信厦门分行开设募集
资金专项账户（账号：8114901013000159274）、兴业厦门湖滨支行开设募集资金
专项账户（账号：129420100100678888）。三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
中国农业银行股份有限公司厦门同安支行 40390001040999886 773.71
中国农业银行股份有限公司厦门同安支行 40390001040999886-1(通知存款) 2,500.0
中国建设银行股份有限公司厦门同安支行 35150198120109888889 293.38
35150298120100000053（通知存
中国建设银行股份有限公司厦门同安支行 7,000.00
款）
中信银行股份有限公司厦门分行 8114901013000159274 341.82
中信银行股份有限公司厦门分行 8114901033200167440（通知存款） 1,000.00
兴业银行股份有限公司厦门湖滨支行 129420100100678888 2.63
合计 11,911.54
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 33,157.34 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
（二）募集资金投资项目拟投入募集资金的变更情况
2021 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第
八次会议，审议通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议
案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金的实际情况，对部分募集资金投
资项目拟投入募集资金金额进行调整。同意分别对“年产 3 万台空压机扩产项目”、
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“无油螺杆空压机研发及产业化项目”、“研发中心升级建设项目”和“补充流动资
金”拟投入募集资金金额进行调整。
上述事项公司于 2021 年 8 月 2 日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资
讯网站上披露。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式及投资金额变更情况
2021 年 12 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目实施地点、实施方式变更及投资
金额调整的议案》，同意将“年产 3 万台空压机扩产项目”的实施地点由“厦门市同
安区通福路与官浔路交叉口西北侧地块”变更为“厦门市同安区西柯镇西柯街 611
号”，实施方式由新建厂房变更为利用现有厂房，项目投资总额相应由 39,717.04
万元调整为 30,013.54 万元，拟投入募集资金金额仍维持 24,406.98 万元不变。
上述事项公司于 2021 年 12 月 9 日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资
讯网站上披露。公司于 2021 年 12 月 24 日召开 2021 年第五次临时股东大会，审
议通过了《关于部分募投项目实施地点、实施方式变更及投资金额调整的议案》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规范性文
件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度
投入募
募集资金总额 44,224.26 33,157.34
集资金
总额
报告期内变更用途的募集资金
-
总额 已累计
投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 33,157.34
集资金
累计变更用途的募集资金总额 总额
-
比例
项 目 项 目
截至期
达 到 可 行
是 否 已 末投资 本 年 是否
募集资金 调整后投 截至期末 预 定 性 是
承诺投资项 变 更 项 本年度投 进 度 度 实 达到
承诺投资 资 总 额 累计投入 可 使 否 发
目 目（含部 入金额 （ %） 现 的 预计
总额 （1） 金额(2) 用 状 生 重
分变更） (3) ＝ 效益 效益
态 日 大 变
(2)/(1)
期 化
年产 3 万台 2021
不适
空压机扩产 否 39,561.00 24,407.26 21,964.32 21,964.32 89.99 年 12 769.28 否
用
项目 月
2022
无油螺杆空
不适
压机研发及 否 9,896.00 9,896.00 2,610.04 2,610.04 26.37 年 9 0 否
用
产业化项目
月
2022
研发中心升 不适
否 4,921.00 4,921.00 3,580.90 3,580.90 年9 0 否
级建设项目 72.77 用
月
永久补充流 不 适 不适
否 16,000.00 5,000.00 5,002.08 5,002.08 100.04 0 否
动资金项目 用 用
合计 70,378.00 44,224.26 33,157.34 33,157.34 74.98 769.28
未达到计划
进度或预计
不适用
收益的情况
和原因（分具
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体项目）
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
公司于 2021 年 12 月 8 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二
募集资金投
次会议，于 2021 年 12 月 24 日召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关
资项目实施
于部分募投项目实施地点、实施方式变更及投资金额调整的议案》，同意将“年产 3
地点变更情
万台空压机扩产项目”的实施地点由“厦门市同安区通福路与官浔路交叉口西北侧
况
地块”变更为“厦门市同安区西柯镇西柯街 611 号”。
募 集 资 金 投 公司于 2021 年 12 月 8 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二
资 项 目 实 施 次会议，于 2021 年 12 月 24 日召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关
方 式 调 整 情 于部分募投项目实施地点、实施方式变更及投资金额调整的议案》，同意将“年产 3
况 万台空压机扩产项目”的实施方式由新建厂房变更为利用现有厂房。
公司于 2021 年 8 月 2 日召开的第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用
募集资金投
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金 22,318.22 万
资项目先期
元。公司独立董事、监事会和保荐机构已发表明确同意意见。容诚会计师事务所（特
投入及置换
殊普通合伙）鉴证并出具了《关于厦门东亚机械工业股份有限公司以自筹资金预先
情况
投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]361Z0444
号）。
用闲置募集
资金暂时补
不适用
充流动资金
情况
项目实施出
现募集资金
不适用
节余的金额
及原因
公司于 2021 年 10 月 22 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管
尚 未 使 用 的 理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行
募 集 资 金 用 现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品。2021 年 11 月 10 日，公司 2021
途及去向 年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未
使用募集资金总额为 11,911.54 万元，其中存放在募集资金专户的金额为 1,411.54
万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理未到期的余额为 10,500.00 万元。
募集资金使
用及披露中
无
存在的问题
或其他情况
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于厦门东亚机械工业股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
戴五七
吴小琛
中信证券股份有限公司
2022 年 4 月 8 日
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