证券代码：301028            证券简称：东亚机械            公告编号：2023-002



                      厦门东亚机械工业股份有限公司

                     第三届监事会第四次会议决议公告



       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    厦门东亚机械工业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于
2023 年 4 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 4 月
10 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议由监事会主席林翠瑜女士召集并主持，会
议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中监事洪兵先生、监事姚丽芳女士以通讯方
式参会，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中
华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真审议，形成如下决议：
    （一）审议通过《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
    经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2022 年年度报告》及其摘要的程
序符合相关法律法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公
司 2022 年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022
年年度报告》和《2022 年年度报告摘要》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
    公司监事会对 2022 年度履行职责的情况以及相关工作内容进行总结，编制了《2022
年度监事会工作报告》。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022
年度监事会工作报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》
    监事会认为：公司编制的《2022 年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公
司 2022 年度的财务状况、经营成果和现金流量，公司资产质量良好，财务状况健康。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
    经审核，监事会认为：公司 2022 年度利润分配预案的议案符合《关于进一步落实
上市公司现金分红有关事项的通知》上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《厦门东亚机械工业股份有限公司上市后三
年分红回报规划》的相关规定，符合公司未来经营计划的实施和全体股东的长远利益，
不存在损害公司及全体股东利益的情况，监事会同意公司 2022 年度利润分配预案。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2022 年度利润分配预案的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》
    监事会认为：公司已按照相关法律法规的要求以及公司的生产经营实际需求，建立
了比较完善的内部控制体系，报告期内，不存在重大内部控制缺陷。公司编制的《2022
年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况和运作情况
的实际效果。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022
年度内部控制自我评价报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （六）审议通过《关于 2023 年度监事薪酬方案的议案》
    公司监事 2023 年度薪酬方案是依据公司所处行业、参照同等规模企业的薪酬水平，
结合公司的实际经营情况和相关人员的履职情况制定的，方案的制定程序合法有效，不
存在损害公司和股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》。
    表决结果：0 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    因该事项与全体监事存在利害关系，全体监事回避表决，本议案直接提交公司股东
大会审议。
    （七）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》
    经审核，监事会认为：《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内
容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划
的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，监事
会一致同意公司实施 2023 年限制性股票激励计划。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年
限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （八）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
    公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定
以及公司的实际情况，能保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完
善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共
享与约束机制。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    （九）审议通过《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次拟激励对象名单>
的议案》
    公司监事会经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
    1、列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国
公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
    2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等文
件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本计划激励对象包括公司
实际控制人之一韩文浩（实际控制人韩萤焕和罗秀英之子），其担任公司董事、总经理、
董事会秘书，属于公司核心技术（业务）人员，负责公司全面的日常经营管理工作，负
责组织实施公司的总体战略规划，对经营目标能否实现起着重要作用。外籍激励对象韩
文翰（实际控制人韩萤焕和罗秀英之子）、李凌峰担任研发工程师，韩文欣（实际控制
人韩萤焕和罗秀英之女）担任董事长助理，戴甜静（外籍激励对象韩文翰之配偶）担任
财务专员，属于公司中层管理人员、核心技术（业务）人员。前述人员根据有关规定可
以成为激励对象。除前述情形外，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
    综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本
次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年
限制性股票激励计划首次拟激励对象名单》。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的
姓名和职务，公示期不少于 10 天。公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取
公示意见，并在公司股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核
及公示情况的说明。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届监事会第四次会议决议。
特此公告。


                                       厦门东亚机械工业股份有限公司监事会
                                                         2023 年 4 月 25 日