法律意见书
广东华商律师事务所
关于
苏州仕净科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
二〇二二年七月
深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-25 楼
法律意见书
广东华商律师事务所关于
苏州仕净科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：苏州仕净科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》（“以下简称《网络投票细则》”）等法律、行政法规、规范性文件
以及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州仕净科技股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2022 年第二次临时股东大会会
议（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召开过程进行见证，并就
本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法
对本所出具的法律意见承担相应的责任。
受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所律师一名通过视频方式，一名通过现
场方式对本次股东大会进行见证。按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现
发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2022 年 6 月 29 日召开的公司
第三届董事会第八次会议决定提议召开，公司董事会已于 2022 年 6 月 30 日在中
国证监会指定网站上公告了《苏州仕净科技股份有限公司关于召开 2022 年第二
次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），公司董事会已于本次股东
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法律意见书
大会召开 15 日前以公告方式通知各股东。公司董事会已在会议通知中载明了本
次股东大会的召集人、召开日期、时间（含网络投票时间）及召开方式、股权登
记日、会议出席对象、会议地点、会议审议议案、会议登记方法、联系方式等事
项。
2．公司本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于 2022 年 7 月 18 日（星期一）下午 14:30 在
苏州市相城区太平街道金瑞路 58 号 1 楼会议室如期召开，会议召开的时间、地
点符合会议通知内容。公司董事长董仕宏先生因工作原因请假无法出席主持本次
股东大会，公司半数以上董事共同推举董事朱叶女士主持本次股东大会。
（2）本次股东大会的网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2022 年 7 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00
至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 7 月
18 日上午 9:15 至 2022 年 7 月 18 日下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
二、本次股东大会出席人员、召集人的资格
1．经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东共 5 人，代表有表
决权股份 29,171,900 股，占公司有表决权股份总数的 21.8789%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票数据和统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 13 人，代表有
表决权股份 39,302,968 股，占公司有表决权股份总数的 29.4772%。
经本所律师查验本次股东大会股权登记日的股东名册、与会人员签署的《签
到表》、与会人员的身份证明文件等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股
东均为本次股东大会股权登记日 2022 年 7 月 13 日下午深圳证券交易所收市时，
在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有公司已发行有表决权
股份的股东；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司
验证其身份。
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法律意见书
2．除公司董事董仕宏、汤程，公司监事卞骏、付小兵，公司高级管理人员
彭剑因工作原因请假外，公司其他董事、监事、高级管理人员以及本所律师均通
过现场或视频方式出席或列席本次股东大会。
3．本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
1．经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东就会议通知中列明
的审议事项以现场投票的方式进行了投票表决，公司根据《公司章程》规定的程
序进行了计票和监票。
2．本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本
次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。
3．本次股东大会投票结束后，公司合并统计了本次股东大会现场投票和网
络投票的表决结果。
4．经本所律师见证，本次股东大会按照《股东大会规则》《网络投票细则》
和《公司章程》的规定，表决通过了董事会提出的议案，各项议案的表决结果如
下：
（1） 议案一：《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
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（2） 议案二：《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的议案》
①发行股票的种类和面值
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
②发行方式和发行时间
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
③发行对象及认购方式
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
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④定价基准日、发行价格及定价原则
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
⑤发行数量
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
⑥限售期
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
⑦上市地点
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表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
⑧本次发行前的滚存未分配利润安排
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
⑨募集资金数额及用途
表决结果：同意：68,472,968 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9972%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：1,400 股（其中，
因未投票默认弃权 1,400 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0020%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,801,068 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9872%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权 1,400 股（其中，
因未投票默认弃权 1,400 股），占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0095%。
⑩本次发行决议的有效期
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
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法律意见书
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
（3） 议案三：《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案的议案》
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
（4） 议案四：《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告
的议案》
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
（5） 议案五：《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金运用可行性
分析报告的议案》
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法律意见书
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
（6） 议案六：《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
（7） 议案七：《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补
措施及相关主体承诺的议案》
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
（8） 议案八：《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划的议案》
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法律意见书
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
（9） 议案九：《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本
次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
表决结果：同意：68,474,368 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9993%；
反对：500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权：0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：
同意：14,802,468 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 99.9966%；反对：
500 股，占出席会议中小股东所持股份总数的 0.0034%；弃权：0 股，占出席会
议中小股东所持股份总数的 0%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
《网络投票细则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结
果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，本次股东大会
出席人员、召集人的资格，本次股东大会的表决程序、表决结果等相关事宜均符
合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，本次股东大会作出的决议合法有效。
本法律意见书一式三份，由经办律师签字并经本所盖章后生效。
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法律意见书
（本页无正文，为《广东华商律师事务所关于苏州仕净科技股份有限公司 2022
年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字页）
广东华商律师事务所
负责人： 经办律师：
高 树 邱雅坚
王振宇
年 月 日
