光大证券股份有限公司关于
              深圳市水务规划设计院股份有限公司
                      定期现场检查报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：深水规院
保荐代表人姓名：许恒栋                   联系电话：18621787721
保荐代表人姓名：蒋伟驰                   联系电话：18022251777
现场检查人员姓名：许恒栋、万天竹
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间： 2021 年 12 月 20 日-12 月 21 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
                                                                        不适
（一）公司治理                                            是     否
                                                                         用
现场检查手段：查阅公司相关规章制度、三会文件、信息披露文件，就相关事项
访谈公司董事会秘书、证券事务代表。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                          √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                         √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关制度、内部审计、审计委员会相关文件，就相关事
项访谈公司内控审计部门负责人。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                          √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                         √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                          √
用）

                                     1
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                                  √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                                  √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问                √

题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                                  √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                                  √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                                  √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                                  √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                                  √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，核实三会文件，就相关事项访谈董事会
秘书、证券事务代表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、信息披露文件、三会文件，就相关事项访谈
董事会秘书、证券事务代表。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
                                     2
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用的相关合同及文件，至募集资金专户银行现场
打印流水及对账单并进行核实，就相关事项访谈董事会秘书、财务部门负责人。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及可比公司定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及公司股东相关承诺、信息披露文件，就相关事项访谈
董事会秘书、证券事务代表。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会文件、信息披露文件、重大合同，就相
关事项访谈董事会秘书、财务部门负责人。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                          √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √


                                     3
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无




                                  4
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限

公司定期现场检查报告》签字盖章页）




保荐代表人：
                    许恒栋                       蒋伟驰




                                                 光大证券股份有限公司
                                                           年   月   日




                                     5