证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2022-033
深圳市水务规划设计院股份有限公司
关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称
“深水规院”或“公司”）首次公开发行战略配售限售股。
2、本次解除限售的股东户数为1户，限售股上市流通数量为4,290,000股，占
公司总股本的2.5000%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2022 年 8 月 4 日（星期四）。
一、首次公开发行股份及上市后股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市水务规划设计院股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1967号）同意注册，公司首
次公开发行人民币普通股（A股）3,300万股，并于2021年8月4日在深圳证券交易
所创业板上市交易。公司首次公开发行前的总股本为99,000,000股，首次公开发
行股票后，公司总股本为132,000,000股，其中无限售条件流通股为28,162,290股，
占发行后总股本的21.3351%，有限售条件流通股为103,837,710股，占发行后总股
本的比例为78.6649%。
（二）上市后股本变动情况
2022年2月7日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为
1,537,710股，占发行后总股本的1.1649%。该批次限售股解除限售后，公司股本
结 构 发 生 变 化 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的
1
提示性公告》（公告编号：2022-006）。
公司已于2022年6月22日实施完成2021年度权益分派方案：以2021年12月31
日公司总股本132,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.22元（含
税），同时以资本公积转增股本方式，向全体股东每10股转增3股，本次转增后
公司总股本增至171,600,000股。
截至本公告披露日，公司总股本为171,600,000股，其中无限售条件流通股为
38,610,000股，占总股本的22.5000%，有限售条件流通股为132,990,000股，占总
股本的77.5000%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售上市流通的限售股股东为光大证券资管－光大银行
－光证资管深水规院员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“深
水规院员工资管计划”）。深水规院员工资管计划在《深圳市水务规划设计院股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《深圳市水务规
划设计院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出如
下承诺：
深水规院员工资管计划承诺获得本次配售的股票持有期限为自公司首次公
开发行并上市之日起12个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提
供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年8月4日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为4,290,000股，占公司总股本的2.5000%。
3、本次申请解除股份限售的股东户数共计1户。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
2
本次解除限售数量
限售股类型 限售股数量（股） 占总股本比例 剩余限售股份数量（股）
（股）
首次公开发行战
4,290,000 2.5000% 4,290,000 0
略配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、股权结构变动表
公司首次公开发行战略配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
增加（股） 减少（股）
（股） 比例 （股） 比例
一、限售条件流通股/
132,990,000 77.5000% - 4,290,000 128,700,000 75.0000%
非流通股
其中：首发前限售股 128,700,000 75.0000% - - 128,700,000 75.0000%
首发后可出借限
4,290,000 2.5000% - 4,290,000 0 0.0000%
售股
二、无限售条件流通股 38,610,000 22.5000% 4,290,000 - 42,900,000 25.0000%
三、总股本 171,600,000 100.0000% - - 171,600,000 100.0000%
注：2022年6月22日，公司实施完成2021年度权益分派方案，公司总股本由132,000,000
股变更为171,600,000股。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定的要求；相关股东严格履行
了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次首次公开发行战略配
售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本事项无异议。
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六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、光大证券股份有限公司出具的《关于深圳市水务规划设计院股份有限公
司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市水务规划设计院股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 1 日
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