深圳市水务规划设计院股份有限公司
                  2022 年度独立董事述职报告

     本人于 2022 年 6 月 24 日经深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称
“公司”）2022 年第二次临时股东大会选举担任深公司第一届董事会的独立董
事。2022 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》
《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《深
圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事工作细则》等有关法律、法规、规范
性文件的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，
对相关事项发表了独立意见，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将
2022 年度任职期间内履职情况汇报如下：
     一、出席会议情况
     1、2022 年度，公司共召开了 10 次董事会会议，本人任职期间应参加董事
会次数 4 次，均认真出席会议并进行了表决，对董事会审议通过的所有议案均无
异议，均投同意票。
     2、2022 年度，公司共召开了 5 次股东大会，本人任职期间应参加股东大会
次数 2 次，均出席会议。
     二、发表独立意见和事前认可意见的情况
     2022 年度任职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，
就公司有关事项进行了独立的专业判断，发表事前认可和独立意见共计 13 次，
具体如下：

序号     时间及会议                  独立意见事项               意见类型
                          1、关于公司符合向不特定对象发行可转
                          换公司债券条件的独立意见；
       2022 年 6 月 26
                          2、关于公司向不特定对象发行可转换公
       日召开的第一届     司债券方案的独立意见；
 1                                                                 同意
       董事会第二十六     3、关于公司向不特定对象发行可转换公

             次会议       司债券预案的独立意见；
                          4、关于公司向不特定对象发行可转换公
                          司债券论证分析报告的独立意见；



                                     1
                         5、关于公司向不特定对象发行可转换公
                         司债券募集资金使用的可行性分析报告的
                         独立意见；
                         6、关于公司前次募集资金使用情况报告
                         的独立意见；
                         7、关于公司向不特定对象发行可转换公
                         司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主
                         体承诺的独立意见；
                         8、关于公司可转换公司债券持有人会议
                         规则的独立意见；
                         9、关于公司未来三年（2022-2024 年）股
                         东回报规划的独立意见；
                         10、关于提请股东大会授权董事会全权办
                         理本次向不特定对象发行可转换公司债券
                         相关事宜的独立意见。
                         1、关于更换公司董事的独立意见；
       2022 年 8 月 25
                         2、关于公司《2022 年半年度募集资金存
       日召开的第一届    放与使用情况专项报告》的独立意见；
 2                                                               同意
       董事会第二十七    3、关于 2022 年半年度公司非经营性资金
                         占用及其他关联资金往来及对外担保情况
           次会议
                         的独立意见。
     三、任职董事会专门委员会的工作情况
     2022 年度任职期间，作为审计委员会的主任委员，本人严格按照相关法律
法规及《深圳市水务规划设计院股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的有
关规定召集和主持会议。任职期间及时关注公司的生产经营和财务状况，关注外
部环境及市场变化对公司的影响，对公司的发展、内部审计部门工作和审计质量
进行沟通和指导，审查公司内控制度建设及完善情况并提出合理化建议；审议了
公司财务报告，与公司外聘的会计师事务所进行了沟通，并就相关问题与注册会
计师、公司管理层进行了沟通，切实履行了独立董事职责，发挥了审计委员会的
专业职能和监督作用。
     作为薪酬与考核委员会的主任委员，本人严格按照相关法律法规及《深圳市
水务规划设计院股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定履
行职责，及时关注公司董事、高级管理人员的薪酬政策及架构等，就专业性事项
进行研究，提出意见及建议，切实履行董事会薪酬与考核委员会的职能。

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    作为董事会提名委员会的委员，本人严格按照相关法律法规及《深圳市水务
规划设计院股份有限公司董事会提名委员会议事规则》的有关规定履行职责。任
职期间随时关注公司董事、高级管理人员的履职、任职资格情况，就专业性事项
进行研究，提出意见及建议，切实履行董事会提名委员会的职能。
    四、现场检查情况
    2022 年度任职期间，本人充分利用参加董事会会议和股东大会的机会，对
公司进行实地考察。同时，通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管
理人员、相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，关注公司
上市进程，全面深入了解公司的管理状况、财务状况、募集资金使用等相关事项，
并及时关注外部环境对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时
获悉公司各重大事项的进展情况。同时，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，
积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求我们的专业意见。在
召开董事会及相关会议前，公司认真准备会议资料并及时准确送达，为独立董事
工作提供了便利条件，为我们做好履职工作提供了全面支持。
    五、保护社会公众中小股东合法权益方面所做的工作
    1、本人积极关注公司生产经营、管理和财务状况，及时了解公司可能产生
的经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，
向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表
决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露
管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》
等的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2022 年度的信息披露工作。
    3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、
忠实的原则，积极、认真学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公
司法人治理结构和保护中小投资者权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高
专业水平，提高议事能力，切实加强保护广大投资者特别是中小股东的合法权益
的能力。
    2022 年度任职期间，本人作为独立董事，积极履行职责，切实维护了公司



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整体利益和全体股东的利益。在新的一年里，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，
认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司健康持续发展做出贡
献。
    特此汇报！




                                          报告人：
                                                      郭晋龙
                                          日期：2023 年 4 月 17 日




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