申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于广东绿岛风空气系统股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、
“保荐机构”） 作为广东绿岛风空气系统股份有限公司（以下简称“绿岛风”、
“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法
规的规定，对绿岛风 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]2205 号”文《关于同意广东
绿岛风空气系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》批复，贵公司截
至 2021 年 8 月 2 日止完成了向境内投资者首次发行 17,000,000.00 股人民币普通
股[A 股]股票的工作，每股面值 1 元，每股发行价格 26.75 元，募集资金总额为
人民币 454,750,000.00 元，扣除发行费用共计人民币 43,413,166.53 元（不含增
值税），实际筹集募集资金净额为人民币 411,336,833.47 元，上述募集资金到位
情况已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2021 年 8 月 3 日出具
了“华兴验字[2021]21000790172 号”验资报告。
（二）2021 年度募集资金使用金额及余额
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
加：募集资金 永久性
减：以前年度 本报告期使用
项目 募集资金净额 利息收入扣减 补充流 期末余额
已使用金额 金额
手续费净额 动资金
首次公开发
行人民币普
411,336,833.47 2,663,976.28 - 63,629,461.08 - 350,371,348.67
通股（A
股）
合计 411,336,833.47 2,663,976.28 - 63,629,461.08 - 350,371,348.67
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金累计直接投入募投项
目的募集资金 63,629,461.08 元，使用闲置募集资金购买理财产品本金未到期金
额 250,000,000.00 元，扣除手续费后累计利息收入净额 2,663,976.28 元。截至
2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金合计 350,371,348.67 元，其中存放于
募集资金存放专项账户的余额为 100,371,348.67 元，尚未归还的闲置募集资金
用于现金管理的余额为 250,000,000.00 元。
（2）截至 2021 年 12 月 31 日，尚未归还的闲置募集资金用于现金管理明
细如下：
金额（万 预计年化收
委托方 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日
元） 益率
招商证券“磐石”
招商证券股 2021-10-
公司 954 期本金保障型 固定收益类 5,000.00 2022-4-13 3.50%
份有限公司 21
收益凭证
广发证券股 广发证券“收益 保本浮动收 2.00%-
公司 10,000.00 2021-11-4 2022-2-8
份有限公司 宝”4 号收益凭证 益类 6.00%
招商证券“磐石”
招商证券股
公司 956 期本金保障型 固定收益类 5,000.00 2021-11-5 2022-5-9 3.50%
份有限公司
收益凭证
共赢智信汇率挂钩
中信银行江 1.48%-
公司 人民币结构性存款 结构性存款 5,000.00 2021-11-5 2022-1-3
门新会支行 3.60%
07001 期
合计 25,000.00
二、募集资金的管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金
的使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》以及公司章程等相关规定，结合公司实际情
况，制定了《广东绿岛风空气系统股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
“《管理制度》”），该管理制度经公司 2021 年 8 月 12 日公司第二届董事会第三
次会议审议通过。
2、公开发行股票募集资金三方监管协议情况
根据公司《管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金
采用专户存储制度。公司与兴业银行股份有限公司江门高新开发区科技支行、
中国银行股份有限公司江门台山碧桂园支行、中信银行股份有限公司江门新会
支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金三方监
管协议》。
2021 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于变更募集资金账户的议案》。为便捷对募集资金账
户的日常操作，提高对募集资金的使用和管理效率，公司决定在不改变募集资
金用途，不影响募集资金投资计划的前提下，将存放于中国银行股份有限公司
江门台山碧桂园支行（银行账号：661374571742）、中信银行股份有限公司江门
新会支行（银行账号：8110901013201303488）的募集资金本息余额转存至兴业
银行股份有限公司江门高新开发区科技支行（银行账号：398040100100049723），
理财产品到期赎回后资金也一并转至该银行账户，届时公司将相应注销原募集
资金专项账户或将其转为一般户。
2021 年度，公司按照上述协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况如下：
货币单位：人民币元
账户名称 专户存储银行名称 银行账号 期末余额
中信银行股份有限公司江门新会支行 8110901013201303488 -
广 东 绿 岛 风 中国银行股份有限公司江门台山碧桂
661374571742 -
空 气 系 统 股 园支行
份有限公司
兴业银行股份有限公司江门高新开发
398040100100049723 100,371,348.67
区科技支行
合 计 100,371,348.67
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况对照表
《2021 年度募集资金使用情况对照表》详见本报告附表。
（二） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换先期投入的议案》，公司以募集资金 4,354.60 万元置换先期投入
募投项目和发行费用的自筹资金，其中 4,009.69 万元为置换先期投入募投项目
的自筹资金，344.91 万元为置换先期投入发行费用的自筹资金。公司监事会、
独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。报告期公司已完成募集资金置换，
置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月。
（三） 闲置募集资金现金管理情况
2021 年 8 月 12 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于将部分
未使用募集资金以协定存款方式存放的议案》，为提高资金使用效率，增加存
储收益，保护投资者权益，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情
况下，公司拟将部分首次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金的存款
余额以协定存款方式存放，并授权公司财务总监根据募集资金投资计划对募集
资金的使用情况调整协定存款的余额，期限自董事会审议通过后不超过 12 个月。
公司监事会、独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。
2021 年 9 月 23 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率、
提升公司的经营效益，合理利用闲置资金，在保证募集资金投资项目建设计划
正常实施，并有效控制风险的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 3.5 亿元
（含 3.5 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过
之日起 12 个月内，资金在上述额度内可以滚动使用。公司监事会、独立董事、
保荐机构对此发表同意的意见。2021 年 10 月 15 日，公司 2021 年第二次临时股
东大会决议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》。截至 2021 年 12 月 31 日，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为 2.50
亿元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露过程中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管
理不存在违规行为。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告
的结论性意见
经核查，广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）认为：绿岛风董事会
《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》已经按照《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定要
求编制，该专项报告关于绿岛风 2021 年度募集资金实际存放、使用情况的披露
与实际情况相符。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：绿岛风 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
及《公司章程》等文件规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在
违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广东绿岛风空气
系统股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章
页）
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
张 晓 刘 令
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：广东绿岛风空气系统股份有限公司 货币单位：人民币万元
募集资金净额 41,133.68 本年度投入募集资金总额 6,362.95
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 6,362.95
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变
截至期末投入 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可使 是否达到
进度 实现的 是否发生重
资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) 用状态日期 预计效益
(3)＝(2)/(1) 效益 大变化
变更）
承诺投资项目
年产新风类产品 30
否 16,094.41 16,094.41 1,609.55 1,609.55 10.00% 2022 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
万台建设项目
研发中心扩建项目 否 5,033.95 5,033.95 426.57 426.57 8.47% 2023 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
营销网络建设项目 否 18,785.00 18,785.00 4,326.83 4,326.83 23.03% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 39,913.36 39,913.36 6,362.95 6,362.95
超募资金投向 否 1,220.32 1,220.32 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 1,220.32 1,220.32 -- - -
合 计 41,133.68 41,133.68 6,362.95 6,362.95
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2021 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，
公司以募集资金 4,354.60 万元置换先期投入募投项目和发行费用的自筹资金，其中 4,009.69 万元为置换先
募集资金投资项目先期投入及置换情况 期投入募投项目的自筹资金，344.91 万元为置换先期投入发行费用的自筹资金。公司监事会、独立董事、
保荐机构对此发表同意的意见。报告期公司已完成募集资金置换，置换时间距离募集资金到账时间未超过 6
个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截止 2021 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金合计 350,371,348.67 元，其中 100,371,348.67 元存放在公司募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金专户；250,000,000.00 元用于赎买理财产品，公司将按照经营需要，合理安排募集资金的使用进度。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
