上海能辉科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法




             上海能辉科技股份有限公司
     2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法

    上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”） 为进一步完善公司法人治理结
构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住董事、高级管理人员及骨干人
员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有
效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发
展，确保公司发展战略和经营目标的实现， 在充分保障股东利益的前提下，按照收
益与贡献对等的原则，公司制订了《上海能辉科技股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称 “本股权激励计划”或 “本激励计划”）。
    为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。
    第一条 考核目的
    制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激励
计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实
现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作
能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客观、全面
的评价依据。
    第二条 考核原则
    （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；
    （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工作
业绩、工作能力和工作态度结合。
    第三条 考核范围
    本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象。授予对象包括公司（含子公
司）任职的董事、高级管理人员及骨干人员。不含公司独立董事、监事、外籍员工、
单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

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以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会
聘任。 所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或
聘用合同。
    第四条 考核机构及执行机构
    （一）董事会薪酬与考核委员会负责本次股权激励的组织、实施工作；
    （二）公司人力资源部组成考核小组负责具体考核工作，人力资源部负责向薪
酬与考核委员会的报告工作；
    （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，
并对数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督；
    （四）公司董事会负责考核结果的审核。
    第五条 绩效考核指标及标准
    激励对象获授的权益能否解除限售/归属将根据公司、激励对象两个层面的考核
结果共同确定。
    （一） 公司层面的业绩考核要求：
    本激励计划在 2022年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，
以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售/归属条件之一。业绩考核目标
如下表所示：

           解除限售/归属安排                                    业绩考核目标
                                                      以2021年净利润为基数，2022年净利润增
                      第一个解除限售/归属期           长率不低于25%

首次授予/预留授予                                     以2021年净利润为基数，2023年净利润增
                      第二个解除限售/归属期           长率不低于50%
  的限制性股票
                                                      以2021年净利润为基数，2024年净利润增
                      第三个解除限售/归属期           长率不低于80%

   注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它股权激励
计划或员工持股计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

    若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励
对象对应考核当年可解除限售的第一类限制性股票均不得解除限售，由公司以授予
价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。若各归属期内，公司当期业绩
水平未达到业绩考核目标条件的，激励对象根据本计划已获授但尚未归属的第二类

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限制性股票取消归属，并作废失效。
    （二）激励对象个人层面的绩效考核要求：
    激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励
对象的解除限售/归属前一年的考核结果确认其解除限售/归属比例，届时根据以下个
人考核结果（A）对应的个人层面解除限售/归属比例（B）确定激励对象的实际解除
限售/归属的股份数量：

         个人考核结果（A）              80分及以上          60-79分         59分及以下


  个人层面解除限售/归属比例（B）           100%               A%                 0%


    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照当年实际可解除限售额度解除限
售第一类限制性股票，考核当年不得解除限售的第一类限制性股票，由公司按授予
价格回购注销。激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考核原因不能归属的
部分，作废失效，不可递延至下一年度。
    第六条 考核程序
    公司人力资源部在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核
结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会，公司董事会负责考
核结果的审核。
    第七条 考核期间与次数
    本激励计划的考核年度为 2022 年-2024 年三个会计年度，公司层面的业绩考核
及个人层面的绩效考核每年考核一次。
    第八条 考核结果管理
    （一）考核结果反馈及应用
    1、被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后5
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。 如
无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会在 10 个
工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
    3、考核结果作为限制性股票解除限售/归属的依据。

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   （二）考核记录归档
   1、考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果作为
保密资料归案保存。
   2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记
录，须由当事人签字。
   3、绩效考核记录保存期 5 年。对于超过保存期限的文件与记录，薪酬与考核委
员会有权统一销毁。
    第九条 附则
   （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订，董事会可根据方案实际执行情
况对本办法进行修订。
   （二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、本
股权激励计划草案相冲突，按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股权激
励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行政法规、
规范性文件、本股权激励计划执行。
   （三）本办法自股东大会审议通过之日并自本股权激励计划生效后实施。




                                                 上海能辉科技股份有限公司董事会
                                                                     2021 年 12月15日




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