证券代码：301046          证券简称：能辉科技         公告编号：2021-034



                     上海能辉科技股份有限公司
              2021年第五次临时股东大会决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1、会议召开时间
   （1）现场会议召开时间：2021 年 12 月 30 日（星期四）14:30；
   （2）网络投票时间：2021 年 12 月 30 日（星期四）；
    通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间
为：2021 年 12 月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00；
    通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2021
年 12 月 30 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
    2、会议召开地点：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室。
    3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
    4、会议召集人：公司董事会。
    5、会议主持人：董事长罗传奎先生。
    6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定。
    （二）会议出席情况
    1、股东出席的总体情况：
    出席本次股东大会的股东和股东代理人共 20 人，所持有表决权的股份总数为
87,884,577 股，占公司有表决权股份总数的 58.7935%。其中：
    （1）现场出席本次会议的股东和股东代理人共 7 位，所持有表决权的股份总数
为 86,332,000 股，占公司有表决权股份总数的 57.7549%；
    （2）通过网络投票表决的股东共 13 位，所持有表决权的股份总数为 1,552,577
股，占公司有表决权股份总数的 1.0387% 。
    2、中小股东出席的总体情况：
    出席本次股东大会的中小股东和股东代理人共 16 人，所持有表决权的股份总
数为 1,552,877 股，占公司有表决权股份总数的 1.0389%。其中：
    （1）现场出席本次会议的中小股东和股东代理人共 3 位，所持有表决权的股份
总数为 300 股，占公司有表决权股份总数的 0.0002%；
    （2）通过网络投票表决的中小股东和股东代理人共 13 位，所持有表决权的股
份总数为 1,552,577 股，占公司有表决权股份总数的 1.0387%。
    3、其他人员出席的情况：
    公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席了本次会议。


     二、议案审议表决情况
     本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对以下议案进行
了表决，具体表决情况及结果如下：
     （一）审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》。
     表决结果：同意 87,865,677 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9785% ； 反 对 18,900 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0215% ；弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数份的 0.0000%。
     其中，中小股东的表决情况为：同意 1,533,977 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 98.7829% ；反对 18,900 股，占出席本次股东
大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2171% ；弃权 0 股，占出席本次
股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的            0.0000%。
     该议案为特别决议，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权
的三分之二以上同意通过。关联股东罗联明为本次激励计划的激励对象，已回避
表决。


     （二）审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案。
     表决结果：同意 87,865,677 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9785% ； 反 对 18,900 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0215% ；弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数份的 0.0000%。
     其中，中小股东的表决情况为：同意 1,533,977 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 98.7829% ；反对 18,900 股，占出席本次股东
大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2171% ；弃权 0 股，占出席本次
股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的            0.0000%。
     该议案为特别决议，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权
的三分之二以上同意通过。关联股东罗联明为本次激励计划的激励对象，已回避
表决。


     （三）审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》。
     表决结果：同意 87,865,677 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9785% ； 反 对 18,900 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0215% ；弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数份的 0.0000%。
     其中，中小股东的表决情况为：同意 1,533,977 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 98.7829% ；反对 18,900 股，占出席本次股东
大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2171% ；弃权 0 股，占出席本次
股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的            0.0000%。
     该议案为特别决议，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权
的三分之二以上同意通过。关联股东罗联明为本次激励计划的激励对象，已回避
表决。


    三、律师出具的法律意见
    北京市中伦律师事务所律师陈益文、李煌辉对本次股东大会进行现场见证并
出具法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席现场
会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公司本
次股东大会决议合法有效。
    四、备查文件
    1. 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章《2021年第五次临时股
东大会会议决议》；
    2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于上海能辉科
技股份有限公司 2021 年第五次临时股东大会的法律意见书》。
    特此公告。
                                       上海能辉科技股份有限公司董事会
                                                     2021 年 12 月 30 日