证券代码：301046        证券简称：能辉科技         公告编号：2021-033



                    上海能辉科技股份有限公司
     关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
             激励对象买卖公司股票情况的自查报告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 14 日召开
了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》（以下简称“《激励计划》”
或“本次激励计划”）等相关议案。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 15 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。根据《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股
权激励》（以下简称“《业务办理指南》”）相关规定，公司对本次激励计划的内
幕信息知情人和激励对象在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内（即 2021 年
6 月 11 日至 2021 年 8 月 14 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行
了自查，具体情况如下：
    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
    2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公
司”）就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中登公司
出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、 股东股份变更明细清单》。
    二、核查对象买卖公司股票情况的说明
    根据中登公司 2021 年 12 月 24 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更
查询证明》及《股东股份变更明细清单》显示，在自查期间，本次激励计划的内
幕信息知情人及激励对象不存在买卖公司股票的行为。
    三、结论
    综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披
露及内幕信息管理的相关制度，限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信
息的相关人员及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露《激
励计划》相关公告前 6 个月内，未发现激励计划的内幕信息知情人及激励对象存
在利用公司 2021 年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖行为或者泄
露本次激励计划有关内幕信息的情形，符合《管理办法》、《业务办理指南》的相
关规定，不存在构成内幕交易的行为。


    四、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》；
    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细
清单》。
    特此公告。


                                               上海能辉科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                   2021 年 12 月 30 日